2021年期货从业资格考试期货法律法规预测试题.doc

5月期货从业资格考试《期货法律法规》估计试题 单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项代码填入括号内)1.期货交易所以其全部财产负担( )责任。?A．民事?B．行政?C．刑事?D．经济?2.期货企业申请结算业务资格，国务院期货监督管理机构应该在受理申请之日起( )内做出同意或不一样意决定。?A．15日?B．30日?C．3个月D．6个月?3.国务院期货监督管理机构同意期货交易所上市新交易品种，应该征求( )意见。?A．中国证监会?B．国务院相关部门?C．全国人大常委会?D．中国期货业协会?4.在中国设置期货企业，应该在( )注册。?A．工商行政管理部门?B．中国证监会?C．中国期货业协会?D．企业所在地中国证监会派出机构?5.期货企业变更( )以上股权，应该经国务院期货监督管理机构同意。?A．1%?B．2%?C．3%?D．5%6.期货企业成立后无正当理由超出__________个月未开始营业，或开业后无正当理由停业连续__________个月以上，国务院期货监督管理机构应该依法办理期货业务许可证注销手续。( )A．1；3?B．3；3?C．1；6?D．3；67.银行业金融机构从事期货确保金存管、期货结算业务资格，经( )审核同意后，由国务院期货监督管理机构同意。?A．全国人大常委会?B．国务院证券监督管理机构?C．国务院银行监督管理机构?D．国务院期货监督管理机构?8.会员未在期货交易所要求时间内追加确保金或自行平仓，期货交易所应该将该会员合约强行平仓，强行平仓相关费用和发生损失由( )负担。?A．期货交易所?B．该会员?C．期货交易所和该会员按百分比?D．期货交易所和该会员共同连带?9.用户在期货交易中违约，期货交易所先以( )负担违约责任。?A．该用户确保金?B．期货交易所自有资金?C．期货交易所风险准备金?D．期货交易企业贮备金?10.申请设置期货企业，含有任职资格高级管理人员不少于( )人。?A．3?B．5?C．7?D．15 11.中国期货业协会、期货交易所依法对期货企业实施( )。?A．监督管理?B．自律管理?C．合规管理?D．行政管理?12.设置期货企业，持有l00%股权股东净资本应该不低于人民币__________亿元；股东不适用净资本或类似指标，净资产应该不低于人民币__________亿元。( )A．2；5?B．5；10?C．10；15?D．15；2013.期货企业申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用统计，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查情形。?A．1?B．2?C．3?D．514.期货企业股东会应该( )最少召开一次会议。?A．每30天?B．每三个月?C．每六个月?D．每十二个月?15.期货企业聘用或解聘会计师事务所，应该自作出决定之日起( )个工作日内向其住所地中国证监会派出机构汇报。?A．3?B．5?C．7?D．1516.期货从业人员违反《期货从业人员管理措施》和协会自律规则，协会应该进行调查，给( )。?A．纪律处分?B．行政处罚?C．刑事处罚?D．行政处分?17.期货从业人员辞职、被解聘或死亡，机构应该自上述情形发生之日起__________个工作日内向协会汇报，由__________注销其从业资格。( )A．5；中国证监会?B．10；中国证监会?C．5；期货业协会?D．10；期货业协会?18.《期货从业人员管理措施》对期货企业期货从业人员行为进行了一系列限制，对此，下列选项中错误是( )。?A．不得进行虚假宣传，诱骗用户参与期货交易?B．不得挪用用户期货确保金或其它资产?C．当本身利益或相关方利益和用户利益发生冲突或存在潜在利益冲突时，不得继续为用户提供服务?D．中国证监会严禁其它行为?19.期货业协会应该在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起( )个工作日内，向中国证监会及其相关派出机构汇报。?A．3?B．5?C．10?D．2020.期货企业董事、监事和高级管理人员应该在任职前取得( )核准任职资格。?A．中国证监会?B．期货交易所?C．期货业协会?D．国务院期货监督管理机构 21.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外董事、监事任职资格，应该含有从事期货、证券等金融业务或法律、会计业务__________年以上经验，或经济管理工作__________年以上经验。( )A．3：3?B．3；5?C．5；7?D．5；1022.含有从事期货业务_____