2021年期货从业考试法规补充内容.doc

期货从业考试法规补充内容.txt你无法改变她人，但你能够改变自己；你无法改变天气，但你能够改变心情；你无法改变生命长度，但你能够拓展它宽度。 法规信息 证监会公告[]4号 现公布《相关建立股指期货投资者合适性制度要求(试行)》,自2月8日起施行. 中国证券监督管理委员会 二十二个月二月五日 法规内容 中国证券监督管理委员会相关建立股指期货投资者合适性制度要求(试行) 第一条 为督促期货企业建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解用户和分类管理为关键用户管理和服务制度,保护投资者正当权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,依据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理措施》及《期货企业管理措施》等法规、规章,制订本要求. 第二条 本要求所称股指期货投资者合适性制度(以下简称投资者合适性制度),是指依据股指期货产品特征和风险特征,区分投资者产品认知水平和风险承受能力,选择合适投资者审慎参与股指期货交易,并建立和之相适应监管制度安排. 第三条 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局(以下统称各派出机构),中国金融期货交易所(以下简称中金所),中国期货确保金监控中心企业(以下简称监控中心),中国期货业协会(以下简称中期协)应该根据"统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管"标准,严格落实本要求各项工作要求. 第四条 中国证监会及其派出机构对期货企业实施投资者合适性制度情况进行监督检验. 中金所、中期协对期货企业实施投资者合适性制度情况进行自律管理. 监控中心对期货企业实施投资者合适性制度情况进行核查验证. 第五条 中金所应该从投资者经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制订投资者合适性制度具体标准和实施指导,并报中国证监会立案. 第六条 期货企业应该建立健全内控、合规制度,严格落实投资者合适性制度. 期货企业应该依据中金所制订标准和指导,制订投资者合适性标准实施方案,建立并有效实施用户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务步骤和内部分工,加强责任追究. 期货企业应该立即将投资者合适性制度实施方案及相关制度报中金所和企业所在地中国证监会派出机构立案. 第七条 期货企业应该深化用户服务,向投资者充足揭示股指期货风险,全方面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评定投资者风险承受能力,不得为不符适宜当性标准投资者申请开立股指期货交易编码. 期货企业应该建立用户资料档案,除依法接收调查和检验外,应该为用户保密. 第八条 自然人投资者应该全方面评定本身经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与股指期货交易. 法人投资者及其它经济组织从事股指期货交易业务,应该依据本身经营管理特点和业务运作情况,建立健全内部控制和风险管理制度,对本身内部控制和风险管理能力进行客观评定,审慎决定是否参与股指期货交易. 第九条 投资者应该如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者合适性标准要求.投资者提供虚假证实材料,应该负担对应责任. 投资者应该遵守"买卖自负"标准,负担股指期货交易履约责任,不得以不符合投资者合适性标准为由拒绝负担股指期货交易履约责任. 第十条 中金所、期货企业应该加强对投资者交易行为正当合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,连续开展投资者风险教育. 第十一条 期货企业应该完善用户纠纷处理机制,明确负担此项职责部门和岗位,负责处理投资者参与股指期货交易所产生投诉等事项,立即化解相关矛盾纠纷. 期货企业应该督促用户遵遵法律法规,经过正当路径维护本身正当权益,不得侵害国家利益及她人正当权益,不得扰乱社会公共秩序. 第十二条 期货企业违反投资者合适性制度要求,未能实施相关内控、合规制度,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规要求,采取监管方法;情节严重,依据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚. 期货企业违反投资者合适性制度要求,中金所、中期协应该依据业务规则和自律规则对其进行纪律处分. 第十三条 取得中间介绍业务资格证券企业接收期货企业委托,帮助办理开户手续,应该对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充足揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评定,做好开户入金指导,严格实施投资者合适性制度. 第十四条 期货企业和从事中间介绍业务证券企业应该在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续. 第十五条 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格证券企业进行日常监督检验,发觉证券企业违反投资者合适性制度要求,依法采取监管方法或给予行政处罚. 中金所对期货企业实施投资者合适性制度情况进行检验,检验中发觉从事中间介绍业务证券企业存在违法违规行为,应将相关情况通报相关派出机构.