2021年浙江省下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票模拟试题.docx

TIME \@ "yyyy'年'M'月'd'日'" 2020年5月14日 2021年浙江省下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票模拟试题 浙江省下六个月证券从业资格考试：一般股票和优先股票模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券自营业务收入起源是__。 A．买卖价差 B．佣金 C．股利和利息 D．税利 2、分组比较就是依据__等，将含有可比性相同基金放在一起进行业绩相对比较。 A．资产配置不一样 B．投资人不一样 C．投资区域不一样 D．风格不一样 3、以其它证券投资基金为投资对象，其投资组合由多种多样基金组成基金称为__。 A．指数基金 B．基金中基金 C．伞型基金 D．信托投资单位 4、全球资产配置期限在__。 A．1年以上 B．六个月左右． C．3个月左右 D．1个月以内 5、__负责开立并管理基金资产账户。 A．基金投资者 B．基金提议人 C．基金托管人 D．基金管理企业 6、证券企业承销未经核准证券，除负担《证券法》要求法律责任外，自中国证监会确定之日起__个月不得参与证券承销。 A．24 B．30 C．36 D．48 7、网上竞价发行方法缺点是__。 A．广泛市场性 B．一、二级市场联动性 C．经济高效性 D．股价易被机构大资金操纵 8、现行交易规则要求，出现无法申报交易席位数量超出证券交易所已开通席位总数__以上，证券交易所要实施临时停市。 A．5% B．10% C．15% D．20% 9、香港交易所在5月12 公布用户确保金收取措施要求，恒生指数期货每张期货合约维持确保金为__港元。 A．3000 B．6000 C．41665 D．35000 10、境外证券经营机构担任外资股发行主承销商时，其净资产应—— A．含有相当于人民币1亿元以上 B．含有相当于人民币1万元以上 C．含有相当于人民币15000万元以上 D．含有相当于人民币2亿元以上11、影响证券市场需求政策原因不包含__。 A．市场准入政策 B．融资融券政策 C．产业政策 D．金融监管政策 12、对股票__是基于不一样规模企业股票含有不一样流动性，而股票投资回报往往和它流动性存在一定关系角度进行考虑。 A．按企业成长性分类 B．按企业规模分类 C．按股票价格行为分类 D．按企业行业分类 13、转债发行申请文件中相关转债条款设置及其依据说明由（）签署。 A．发行申请人 B．发行申请人和主承销商 C．发行申请人或主承销商 D．主承销商 14、境内居民个人开立B股资金账户开户时账户最低余额为__。 A．100美元 B．1000美元 C．100人民币 D．1000人民币 15、__滚动交收方法现在适适用于中国A股、基金、债券、回购交易等。 A．T B．T-1 C．T+3 D．T+1 16、发行人关键产品销售价格或关键原材料、燃料价格频繁变动且影响较大，应针对价格变动对企业利润影响作（）。 A．稳定性分析 B．波动性分析 C．连续性分析 D．敏感性分析 17、为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行措施》要求，单个股票基金投资于股票百分比，不得低于该基金资产总值__。 A．10% B．40% C．50% D．60% 18、依据《资金申购上网定价公开发行股票实施措施》，申购以后__，证券登记结算企业对未中签部分申购款给予解冻，并从结算参与人资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生利息收入由证券登记结算企业按相关要求办理划转事宜。 A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日 19、企业股本总额在（）亿元以上企业，可采取对通常投资者上网发行和对法人配售相结合方法发行股票。 A．5 B．4 C．6 D．3 20、现在中国封闭式基金根据__百分比计提基金托管费。 A．0.15% B．0.20% C．0.25% D．0.30% 21、交易商协会不接收注册，企业可于（）个月后重新提交注册文件。 A．1 B．3 C．6 D．10 22、证券投资基金从上市企业分配取得股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得说时，按（）计算应纳税所得额。 A．10% B．20% C．30% D．50% 23、证券企业从事经纪业务，以下说法有错误是__。 A．买卖成交后，能够不制作买卖成交汇报单 B．开展经纪业务应该置备统一制订证券买卖委托书，供委托人使用 C．用户证券买卖委托不管是否成交，其委托统计应该按要求期限保留于证券企业 D．必需为用户分别开立证券和资金账户，并对用户交付证券和资金按户分账管理，如实进行交易统计，不得作虚假记载 24、股权登记日简记做“__”。 A．T日 B．D日 C．R日 D．F日 25、单位犯前款罪，对单位判处罚金，并对直