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  • 2021-01-24 发布
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    短融法律法规汇编 银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引 第一条 为规范非金融企业在银行间债券市场发行短期融资券的行为,根据中国人民银行《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)相关 自律规则,制定本指引。 第二条 本指引所称短期融资券,是指具有法人资格的非金融企业(以下简称企业)在银行间债券 市场发行的,约定 1年内还本付息的债务融资工具。 第三条 企业发行短期融资券应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在交易商 协会注册。 第四条 企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规,短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产 的40%。 第五条 企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动,并在发行文件中明确披露具体 资金用途。企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途应提前披露。 第六条 企业发行短期融资券应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规 则》在银行间债券市场披露信息。 第七条 企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。 第八条 企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级。 第九条 企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的,短期融资券发行注册自动失效,交易商协 会将有关情况进行公告。 第十条 短期融资券在债权债务登记日次一工作日即可在全国银行间债券市场机构投资者之间流通 转让。 第十一条 本指引自公布之日起施行。 银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则  第一条 为规范银行间债券市场非金融企业债务融资工具的发行注册,根据中国人民银行《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及相关法律法规,制定本规则。   第二条 本规则所称非金融企业债务融资工具(以下简称债务融资工具),是指具有法人资 格的非金融企业(以下简称企业)在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券。   第三条 中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的 发行注册。   第四条 发行注册不代表交易商协会对债务融资工具的投资价值及投资风险进行实质性判断。 注册不能免除企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的法律责任。   第五条 交易商协会设注册委员会。注册委员会通过注册会议行使职责。注册会议决定是否 第 1 页 短融法律法规汇编 接受发行注册。   第六条 注册委员会委员由市场相关专业人士组成。专业人士由交易商协会会员推荐,交易 商协会常务理事会审议决定。   第七条 注册委员会下设办公室,负责接收、初审注册文件和安排注册会议。办公室由交易 商协会秘书处(以下简称秘书处)工作人员和会员机构选派人员组成。   第八条 企业通过主承销商将注册文件送达办公室。注册文件包括:    (一)债务融资工具注册报告(附企业《公司章程》规定的有权机构决议);    (二)主承销商推荐函及相关中介机构承诺书;    (三)企业发行债务融资工具拟披露文件;    (四)证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件。   第九条 企业应在注册报告中声明自愿接受交易商协会的自律管理。   第十条 企业全体董事或具有同等职责的人员应认真审阅并理解债务融资工具相关的法律法 规和自律规则,承诺注册文件中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整 性承担个别和连带法律责任。   第十一条 办公室在初审过程中可建议企业解释、补充注册文件内容。   第十二条 办公室可调阅主承销商及相关中介机构的工作报告、工作底稿或其他有关资料。 中介机构未能尽职而导致注册文件不符合要求的,办公室可要求中介机构重新开展工作。   第十三条 注册会议原

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    • 审核时间:2021-01-24
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