四川省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题.pdf

四川省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列关于大宗交易的说法错误的是__ 。 A ．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报 B ．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申 报数量成交 C ．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30% 内确定 D ．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结 果 2.当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时，股价将__ 。 A ．快速上升 B ．加速下跌 C ．持续上升 D ．大幅波动 3.上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的 10 个工作日内向中国证监 会、证券交易所报送（）。 A ．公司章程 B ．招股章程 C ．招股说明书 D ．持续上市总结报告书 4. 以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__ 。 A ．收益和风险是证券投资的核心问题 B ．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬 C ．风险越大，收益就一定越高 D ．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低 的投资对象，风险相对较小 5. 普通股股票的主要风险是__ 。 A ．利率风险 B ．信用风险 C ．经营风险 D ．财务风险 6. 目前，我国基金交易佣金为成交金额的__ ，不足 5 元的按 5 元收取。 A ．0.1% B ．0.2% C ．0.3% D ．0.4% 7. 我国发行企业债券开始于__年。 A ．1983 B ．1985 C ．1987 D ．1990 8. 资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__ 。 A ．越小 B ．越大 C ．不变 D ．不能确定变化方向 9. 分离交易的可转换公司债券的期限最短为（）年，无最长期限限制。 A ．1 B ．2 C ．3 D ．4 10. 在签订保荐协议时，保荐人应当指定__名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人 与交易所之间的指定联络人。 A ．2 B ．5 C ．6 D ．7 11. 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__ 。 A ．有形席位和无形席位 B ．普通席位和专用席位 C ．购入席位和售出席位 D ．代理席位和自营席位 12. 股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效 期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的__特征。 A ．永久性 B ．持续性 C ．参与性 D ．收益性 13. 估值错误的处理包括__ 。 A ．基金管理公司应将情况向中国证监会报告 B ．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大 C ．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案 D ．基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正 14. 下列对指数基金的认识正确的是__ 。 A ．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 B ．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 C ．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 D ．指数基金是20 世纪 90 年代以来出现的新的基金品种 15. 证券问的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ的取值总是介于-1 和 1 之间，ρ的值为正， 表明__ A ．两种证券间存在完全的同向的联动关系 B ．两种证券的收益有反向变动倾向 C ．两种证券的收益有同向变动倾向 D ．两种证券间存在完全反向的联动关系 16. 下列不属于交易衍生工具的是__ 。 A ．在专门的期权交易所交易的各类期权合约 B ．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易 C ．在期货交易所交易的各类期货合约 D ．在股票交易所交易的股票期权产品 17. 一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。 A ．1 B ．3 C ．5 D ．6 18.