2021年西藏上半年期货从业资格董事、监事、高管任职资格考试试题.docx

TIME \@ "yyyy'年'M'月'd'日'" 2020年5月14日 2021年西藏上半年期货从业资格董事、监事、高管任职资格考试试题 西藏上六个月期货从业资格：董事、监事、高管任职资格考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意） 1、某日，大豆9月份期货合约价格为3 500元/吨，当日现货市场上同种大豆价格为3 000元/吨。则下列说法不正确是__。 A．基差为500元/吨 B．该市场为正向市场 C．现货价格低于期货价格可能是因为期货价格中包含持仓费用 D．此时黄大豆市场现货供给可能较为充足 2、协会应该自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其相关派出机构汇报，并立即在（）公告。 A．中国证监会网站 B．中国证监会指定报刊 C．中国期货业协会网站 D．期货交易所 3、期货企业__，中国证监会依据审慎监管标准进行审查，做出同意或不一样意决定。 A．变更股权 B．变更注册资本 C．单个股东拟持有期货企业100%股权 D．相关联关系股东拟持有期货企业100%股权 4、期货合约价格是__。 A．期货交易所决定 B．标资产提供者确定 C．买卖双方在签署合约时确定 D．交易者在市场上竞价确定 5、期货企业董事、监事和高级管理人员近亲属在期货企业从事期货交易，相关董事、监事和高级管理人员应该在知悉或应该知悉之日起个工作日内向企业汇报，并遵照回避标准． A：2 B：3 C：5 D：7 6、下列相关衍生品场内交易和场外交易说法，不正确是__。 A．场内交易市场又称柜台交易市场或店头交易市场 B．场外交易是指在交易所外进行衍生品交易 C．在场外交易市场交易合约不像交易所内交易合约那样受到严格约束 D．和场内交易相比，场外交易市场缺乏流动性 7、下列相关交易，结算，财务数据保留或备份表述，错误是__。 A．期货企业以电子数据方法保留或备份相关资料，保留电子数据资料应该能随时转化为纸质形式 B．期货企业应该定时将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保留和备份 C．期货企业以电子数据方法保留或备份相关资料，应该确保电子数据真实，可靠 D．期货企业应该建立交易、结算、财务数据备份制度 8、下列相关期货交易确保金收付要求，何者正确？ A：期货交易人权益低于维持确保金，期货商不得接收其委托新单 B：期货交易人权益低于维持确保金，得接收冲销原有契约部位之委托 C：期货交易人权益数低于维持确保金须补缴确保金至维持确保金之水平 D：以上皆是 9、期货市场基础功效之一是（）。 A．消亡风险 B．规避风险 C．降低风险 D．套期保值 10、期货从业人员受到机构处分，或从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，机构应该在作出处分决定、知悉或应该知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）内向协会汇报。 A．3个工作日 B．5个工作日 C．10个工作日 D．15个工作日11、甲期货企业和用户乙签署了一份期货经纪协议。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲____ A：应该视为按市价交易 B：能够视为按市价交易 C：因指令不明，无法实施该指令 D：能够拒绝实施 12、结算机构职能包含__。 A．设计期货合约 B．结算期货交易盈亏 C．担保交易推行 D．控制市场风险 13、投机交易能够减缓价格波动，其前提条件是__。 A．投机者需要理性化操作 B．投机要适度 C．操纵市场 D．和套期保值数量相适应 14、下列不属于期货投机者特征是__。 A．实际合约标物本身并不关键，关键是标物价格走势和自己估计是否一致 B．利用期货和现货盈亏相抵来保值 C．估计标物价格将要上涨，就择机买进期货合约 D．是套期保值者交易对手 15、利率期货种类繁多，根据合约标期限，可分为短期利率期货和长久利率期货两大类。下列属于短期利率期货有__。 A．商业票据期货 B．国债期货 C．欧洲美元定时存款期货 D．资本市场利率期货 16、期货企业申请金融期货全方面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，最少______人期货或证券从业时间在______年以上。（） A．3；3 B．3；5 C．5；3 D．5；5 17、一节一价制叫价方法在______比较普遍。 A．美国 B．英国 C．荷兰 D．日本 18、商品期货套期保值者包含__。 A．生产商 B．加工商 C．经营商 D．投资者 19、年4月15日实施《期货交易管理条例》，是在1999年9月1日施行《期货交易管理暂行条例》基础上进行了较多修订后完成 A： B： C： D： 20、当__时，证券企业及其营业部能够帮助期货企业向用户提醒风险。 A．期货市场行情发生重大改变 B．现货市场行情发生重大