2021年重庆省上半年证券从业资格考试债券的特征与类型模拟试题.docxVIP

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年重庆省上半年证券从业资格考试债券的特征与类型模拟试题 重庆省上六个月证券从业资格考试：债券特征和类型模拟试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券企业、资产托管机构为集合资产管理计划开业证券名称应该是__。 A．集合资产管理计划名称—证券企业名称—各方托管机构名称 B．证券企业名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 C．证券企业名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称 D．各方托管机构名称—证券企业名称—集合资产托管计划名称 2.网上竞价发行方法最大缺点为__。 A．股价轻易被操纵 B．市场广泛 C．两级市场联动性 D．经济高效 3.对企业投资者从基金分配中取得债券差价收入，暂不征收（）。 A．消费税 B．营业税 C．增值税 D．企业所得税 4.依据深圳证券交易所要求，买卖双方就大宗交易价格和数量达成一致后，经过同一证券商席位，以大宗交易申报形式在交易日__之前输入交易系统，由交易所交易系统确定后成交。 A．11:25 B．13:30 C．14:55 D．15:00 5. 以下不属于基金设置申报材料是__。 A．申请汇报 B．基金协议草案 C．上市公告书 D．招募说明书草案 6. 工作地接地电阻应小于__欧姆，防雷保护地接地电阻应小于__欧姆。 A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4 7. 中国开放式基金赎回费率不超出赎回金额__。 A．1% B．2% C．3% D．5% 8. 证券清算是证券企业以__为对手办理清算和交收。 A．中国证券登记结算有限责任企业 B．用户 C．证券交易所 D．其它证券企业 9. 某企业拟增发一般股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。预定第1年分配现金股利每股1.5元，以后每十二个月股利增加5%，其资本成本率为__。 A．20.8% B．15% C．17.5% D．13.6% 10. __是指内部控制制度应依据国家政策、法律及经营管理需要适时修改完善，并确保得到全方面落实实施，不得有任何空间、时限及人员例外。 A．正当性标准 B．完整性标准 C．有效性标准 D．独立性标准 11. 根据计息方法不一样，附息债券可细分为（）。 A．固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券 B．固定利率债券和浮动利率债券 C．缓息债券和即期债券 D．累积债券和非累积债券 12. 假设企业上年经营收入为1.5亿元，归属于企业一般股股东净利润为6500万元，发行在外一般股加权平均数为2亿股，则基础每股收益为__元。 A．0.22 B．0.325 C．0.50 D．0.75 13. 下面指标中，依据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠是__ A．MA B．MACD C．WR D．KDJ 14. 股票价格越高，可转换企业债券转换价值__。 A．越低 B．越高 C．先高后低 D．不能确定 15. 依据基金税收和税法相关要求，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得收入，__。 A．征收营业税，免征企业所得税 B．免征营业税，征收企业所得税 C．征收营业税，征收企业所得税 D．免征营业税，免征企业所得税 16. 证券投资目标是__ A．收益最大化 B．风险最小化 C．证券投资净效用最大化 D．收益率最大化和风险最小化 17. 中国《证券企业管理措施》要求，经纪类证券企业含有对应证券从业资格从业人员应不少于__人。 A．50 B．30 C．15 D．10 18. 基金销售监管关键方法不包含__。 A．经过督察长监督、检验基金销售活动 B．对基金销售适用性标准利用情况进行检验和指导 C．销售机构自律管理 D．宣传推介材料报备监管 19. 中国《企业法》要求，企业分配当年税后利润时，应该提取利润10%列入企业法定公积金。企业法定公积金累计额为企业注册资本__以上，能够不再提取。 A．40% B．50% C．60% D．70% 20. （）依据审慎监管标准和各项业务风险程度能够调整证券企业注册资本最低限额。 A．证券交易所会员大会nbsp; B．国务院证券监督管理机构nbsp; C．工商管理局nbsp; D．人民银行 21.