2021年重庆省上半年证券从业资格考试证券投资基金概述模拟试题.doc

TIME \@ "yyyy'年'M'月'd'日'" 2020年5月14日 2021年重庆省上半年证券从业资格考试证券投资基金概述模拟试题 重庆省上六个月证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题 一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、中国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。 A．市盈率 B．股票内在价值 C．资本收益率水平 D．股票供求关系 2、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内专职人员不少于（）名。 A．40 B．30 C．25 D．15 3、香港把证券投资基金称为（）。 A．共同基金 B．单位信托基金 C．证券投资信托基金 D．信托基金 4、通常来说，免税债券到期收益率比类似应纳税债券到期收益率__。 A．高 B．低 C．一样 D．全部不是 5、证券投资基金在美国被称为（）。 A．单位信托基金 B．证券投资信托基金 C．共同基金 D．信托基金 6、下列选项中，不属于债券基础性质是（）。 A．债券属于有价证券 B．债券是一个虚拟资本 C．债券是债权表现 D．发行人必需在约定时间付息还本 7、相关证券发行注册制叙述错误是（）。 A．发行人只要充足披露了相关信息，在注册申报后要求时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过同意 B．实施证券发行注册制应向投资者确保发行证券资质优良，价格合适 C．要求发行人提供相关证券发行本身和同证券发行相关一切信息 D．要对所提供信息真实性、完整性和可靠性负担法律责任 8、债券交易中，报价是指每__元面值债券价格。 A．10 B．100 C．1000 D．10000 9、基金管理企业办理特定用户资产管理业务，单个资产管理计划委托人人数不能超出（）。 A．50 B．100 C．150 D．200 10、著名有效市场假说理论是由__提出。 A．沃伦·巴菲特 B．尤金·法玛 C．凯恩斯 D．本杰明·格雷厄姆 11、证券市场线方程表明：单个证券期望收益率和__存在着线性关系。 A．标准差 B．方差 C．β D．相关系数 12、沪深300指数基点为（）点。 A．100 B．500 C．1000 D．1200 13、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具，承诺在一定时期支付利息和到期还本债务凭证。 A．国家债券 B．政府债券 C．企业债券 D．金融债券 14、企业增加或降低注册资本，应由（）做出决议。 A．董事会 B．股东大会 C．监事会 D．全体股东 15、远期利率协议参考利率应为经（）授权全国银行间同业拆借中心等机构公布银行间市场含有基准性质市场利率。 A．中国人民银行 B．国家开发银行 C．交通银行 D．建设银行 16、证券市场结构是指证券市场组成及其各部分之间（）。 A．对比关系 B．百分比关系 C．量比关系 D．组成关系 17、下列单位犯罪中，对其直接负责主管人员和其它直接责任人员，处3年以下有期徒刑或拘役，并处或单处2万元以上20万元以下罚金是（）。 A．欺诈发行股票、债券罪 B．提供虚假财务会计汇报罪 C．编造并传输影响证券交易虚假信息罪、诱骗她人买卖证券罪 D．操纵证券市场罪 18、相关套利组合，下列说法中，不正确是__。 A．该组合中多种证券权数满足x1+x2+…+xn=1 B．该组合原因灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0 C．该组合含有正期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0 D．假如市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会 19、高通胀下GDP增加，将促进证券价格__。 A．快速上涨 B．下跌 C．平稳波动 D．呈慢牛态势 20、下列相关备兑权证说法中，错误是（）。 A．由基础证券发行人发行 B．所认兑股票不是新发行股票 C．行权不增加股份企业股本 D．通常由投资银行发行 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，最少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分） 21、相关利率改变引发证券价格改变，下列说法正确有__。 A．利率和证券价格呈反方向改变 B．利率提升会改变资金流向，使得债券需求降低，从而造成债券价格降低 C．利率提升，企业融资成本提升，净盈利下降，派发股息降