上海证券从业证券投资基金基金托管业务的技术系统考试试题.docx

PAGE / NUMPAGES 上海证券从业《证券投资基金》：基金托管业务的技术系统考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。 A．市盈率 B．市净率 C．现金流折现 D．每股盈余成长率 2、债券市场上的交易品种不包括__。 A．政府债券 B．公司债券 C．企业债券 D．金融债券 3、遵守操作规程不仅保障了整个职业活动的正常运行，也是__的基本要求。 A．团结互助 B．安全生产 C．勤俭节约 D．办事公道 4、证券组合管理的具体内容包括__ A．计划、选择、执行、监督 B．汁划、分析、选择、监督、评价 C．计划、分析、选择时机、修正、评价 D．计划、选择时机、选择证券、监督 5、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。 A．基金管理人 B．登记结算有限责任公司 C．证监会 D．证券经纪人 6、__是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 A．合法性原则 B．审慎性原则 C．及时性原则 D．完整性原则 7、融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。 A．收盘价 B．前一日平均收盘价 C．最新成交价 D．净值 8、目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照__的税率征收印花税。 A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．5‰ 9、2005年中国证券业协会又对__进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。 A．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》 B．《中国证券分析师职业道德守则》 C．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》 D．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》 10、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。 A．跨期性 B．期限性 C．联动性 D．不确定性或高风险性11、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量中，不符合规定的是__。 A．8 B．10 C．15 D．20 12、承销机构应在承销期满后__口内向证监会提交承销报告。 A．10 B．15 C．20 D．30 13、由于税收具有强制性、__和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。 A．有偿性 B．无偿性 C．有效性 D．无因性 14、A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费为0．1%，年利率为5%，期限为3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，那么这笔债券的资本成本是（）。 A．3% B．3.35% C．3.5% D．4% 15、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。 A．申报单位为手，10元标准券为1手 B．申报单位为手，100元标准券为1手 C．申报单位为手，1000元标准券为1手 D．申报单位为手，10000元标准券为1手 16、__是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。 A．国债基金 B．股票基金 C．指数基金 D．货币市场基金 17、目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年 18、根据行业生命周期，在下列四个行业中投资者应选择__。 A．遗传工程行业进行投资 B．医疗服务行业进行投资 C．超级市场行业进行投资 D．采矿行业进行投资 19、在代理成本模型中，（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。 A．股东之间的利益冲突 B．与债权相伴随的破产成本 C．债权人、股东与经理层之间的利益冲突 D．股东与经理层之间的利益冲突 20、2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是__。 A．税率统一下调为2‰ B．税率由1‰调整为3‰ C．只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收 D．只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收 21、交易所交易基金又称为（）。 A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．结构型基金 22、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。 A．国有企业债券和集体企业债券 B．中央企业债券和地方企业债券 C．外资企业债券和内资企业债券 D．工业企业债券和商业企业债券 23、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是__。 A．上证30指数 B．深圳综合指数 C．上证综合指数 D．深圳成分股指数 24、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参