2021年陕西省证券从业资格考试证券市场的行政监管考试题.docx

TIME \@ "yyyy'年'M'月'd'日'" 2020年5月14日 2021年陕西省证券从业资格考试证券市场的行政监管考试题 陕西省证券从业资格考试：证券市场行政监管考试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一个最符合题意） 1.增发股时，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__。 A．3% B．4% C．5% D．6% 2.首次公开发行股票，相关发行人关联方情况披露，发行人应披露提议人、持有发行人5%以上股份关键股东及实际控制人基础情况，实际控制人应披露到最终（）为止。 A．法人 B．实际控制人上一级单位 C．关联人 D．国有控股主体或自然人 3.证券交易竞价结果有三种可能，不可能是__。 A．全部成交 B．部分成交 C．不成交 D．推迟成交 4.证券企业自营业务内部控制中关键防范风险不包含__。 A．规模失控、决议失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．信用交易 5. 证券市场综合反应国民经济运行各个维度，被称为国民经济“晴雨表”，以下不属于证券市场基础功效一项是（）。 A．收益功效 B．定价功效 C．资本配置功效 D．投资功效 6. 依据中国证监会于4月4日公布《上市企业行业分类指导》，当企业没有一类业务营业收入比重大于或等于50%时，假如某类业务营业收入比重比其它业务收入比重均高出__，则将该企业划入这类业务相对应行业类别；不然，将其划为综合类。 A．25% B．30% C．33% D．49% 7. ______一是分析趋势，它利用简单加减法计算天天股票上涨家数和下降家数累积结果，和综合指数相互对比，对大势未来进行估计。__ A．ADL B．ADR C．OBOS D．WMS 8. 在通常情况下，多数基金管理企业研究工作均需要依靠大量外部研究汇报，关键是作为卖方__研究汇报。 A．证券交易所 B．证券企业 C．商业银行 D．证券登记结算企业 9. 证券交易所质押式回购申报要求之一是以债券回购交易资金__进行报价。 A．月收益率 B．季度收益率 C．年收益率 D．加权平均收益率 10. 从__年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易报价方法。 A．1992 B．1993 C．1994 D．1995 11. 证券是指各类记载并代表一定__法律凭证。它用以证实持有些人有权依其所持凭证记载内容而取得应有__。 A．权益；权利 B．权利；权益 C．利益；权力 D．权力；利益 12. 偏股型基金中股票配置百分比通常为__。 A．20%～40% B．50%～70% C．70%～90% D．40%～90% 13. 企业债券申请上市，其累计发行在外债券总面额不超出企业净资产额__。 A．20% B．30% C．40% D．50% 14. 凭证式债券形式是债权人认购债券一个__。 A．流通凭证 B．会计凭证 C．收款凭证 D．付款凭证 15. 下列不属于投资银行在早期繁荣期间私人银行和证券企业混合体是__。 A．P.摩根 B．纽约第一国民银行 C．库恩罗布企业 D．花旗银行 16. 道-琼斯股价平均数采取__来计算股价平均数。 A．简单算术股价平均数法 B．加权股价平均数法 C．修正股价平均数法 D．几何股价平均数法 17. 沪市投资者是能够使用其所持上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行新股，每一申购单位为__股。 A．1000 B．10 C．100 D．1 18. __于7月制订了《中国证券分析师职业道德守则》。 A．中国证监会 B．证券业协会 C．证券分析师协会 D．证券分析师专业委员会 19. 证券企业向用户融资融券应该向用户收取一定百分比__。 A．手续费 B．佣金 C．担保金 D．确保金 20. 在询价增发、百分比配售过程中，发行人发表招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。 A．T～T+1 B．T～T+2 C．T～T+3 D．T～T+4 21. __是基金托管人尽责善后阶段。 A．签署基金协议 B．基金募集 C．基金运作阶段 D．基金终止阶段 22. 在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合最终表现有着最关键影响。 A．类别资产选择 B．资产