期货营业部合规自查报告(共5篇) .docx

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期货营业部合规自查报告(共5篇) 第1篇:期货营业部自查报告金友期货青岛营业部落实 《关于进一步加强期货公司合规经营、规范投资者交易行为的通知》 自查报告 青岛证监局: 为响应上级号召,控制市场风险,保护客户的正当权益并防止过度投机,我营业部精心组织一系列活动,督促公司员工学_《关于进一步加强期货公司合规经营、规范投资者交易行为的通知》文件精神,认真落实各项要求,排查风险隐患。本次自查工作具体报告如下: 1.加强投资者和风险揭示工作 (一)完善投资者园地建设工作:金友期货青岛营业部按照证监局的监管要求和期货协会的自律规则,制定投资者计划、工作制度和流程,明确投资者的内容、形式,并由营业部负责人负责检查落实情况。我营业部按照要求做好投资者园地的建设工作,投资者园地重点突出期货法规宣传、期货知识普及和风险揭示等内容。营业部综合运用宣传材料、电话语音提示、手机短信等多种方式进行投资者,向投资者客观充分揭示风险。劝阻和制止客户在交易中可能出现的异常交易行为,引导客户理性、合规参与期货交易。 (二)加强客户开户阶段的工作:我营业部把投资者和风险揭示工作有机融入各项业务流程,具体体现在客户服务体系的各个环节。从开户环节着手风险揭示工作,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示期货投资的风险,并由客户在风险揭示书上签字确认。持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“期市有风险,入市须谨慎”的警示。 (三)对重点风险客户账户加强监管:我营业部通过适当可行的方法了解客户的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好,在此基础上进行分类管理。对风险承受能力较差或者账户交易异常的客户,重点监督,并作出合理提示。 2.排查客户异常交易状况 营业部风控负责人组织账户检查活动。主要排查是否存在透支交易情况,以及洗钱等非法交易情况。 对客户账户进行核对,审查客户姓名或名称、身份的真实性,确保客户开户资料真实、准确、完整,资产权属关系清晰,资金账户与期货账户对应关系明确。依法为客户开立的账户保密并妥善管理客户开户资料。 严密监视客户账户可能出现的异常交易和可疑交易,对资金级别偏高的客户重点监视,对其交易频率、交易额度是否存在操纵期货价格行为进行排除。 经过这一系列检查排除活动,并未发现违法违规行为存在。 3.与总部配合提高研发力度和增加客户交易提示服务 由总部技术部为核心,营业部分析师为辅助,开展了几轮市场分析视频研讨会,对几个重点品种例如:糖、棉、橡胶加大研判分析。然后通过短信、QQ等方式,对客户作出风险提示。提高了对客户短信提示的频率。 4.加强信息技术系统的运维管理(主要内容就是按照信息技术设备的日常运维表作每日定期定时检查) 。 5.对本营业部执业人员行为监管,排除违规交易现象,未发现违法违规行为存在。 金友期货青岛营业部 -12-03 第2篇:营业部合规管理营业部合规管理 合规与风险管理部 吴加荣 第一讲 什么是合规 第二讲 为什么需要“合规” 第三讲 怎么才能“合规” 第一节 怎么才能“合规”(上) 第二节 怎么才能“合规”(中) 第三节 怎么才能“合规”(下) 引言 案例:年,在杭萧钢构股价异动过程中,长江证券杭州建国中路营业部因杭萧钢构成交金额巨大,涉嫌违法违规,引起监管部门高度关注,并对其进行调查。经调查发现,该营业部严重违反了《证券登记结算办法》等有关规定,账户管理极不规范,存在新开不合格账户行为,在落实第三方存管过程中,将不合格账户上线,且对不合格账户不进行交易限制,在“杭萧钢构案”中经交易所数次提醒仍未采取配合措施清理不合格账户,使违法违规活动有机可趁,利用不合格账户违规炒作杭萧钢构,对市场造成了恶劣影响。 调查结束后,监管部门对该营业部及长江证券采取了多项监管措施,暂停了长江证券杭州建国中路营业部代理开户业务三个月,将该营业部负责人认定为不适当人选,责令长江证券立即更换,同时对长江证券在全行业进行了通报批评,对长江证券负责人及有关部门负责人进行了监管谈话,并且在在证券公司分类监管评级中对长江证券进行扣分,长江证券多项业务的开展因此而延缓,甚至一度影响长江证券的借壳上市进程。 案例点评。这个案例中我们也可以得出这样的结论:在规范经营上的任何疏漏,都可能给企业产生巨大的风险。即使是在牛市,合规问题上的任何疏漏都可能带来极为严重的后果,甚至丧失发展机会。 问题:如何防范类似经营风险?强化营业部合规管理。 第一部分 什么是合规 一、合规的字面含义 中文“合规”的“合”字是我们通常理解的指“符合与遵守”。 英文Compliance的含义类似,也是遵从、依从、遵守的意思。 所谓“规”,即行为规范,是调整与约束人们行为的各种法律、规章、公序良德等社会准则。“规” 的层次——有广义与狭义之分:狭义的“规”就是指法律法规;

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