内审检查表条例(rb214).pdf

内部审核检查表 条款号 检 查 内 容 检 查 记 录 检查结论 4.1 机构 4.1.1 检验检测机构应是依法成立并能承担相应法律责任的 法人或者其他组织。检验检测机构或者其所在的组织应有明确 营业执照、 开户行证明等证明文件； 法人 符 合 □ 的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相 证明文件是否齐全有效； 法人证明与身份 不符合 □ 应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法 证明是否相符 不适用 □ 人单位授权。 组织结构是否完善 组织机构框图能否清晰反应管理层次和 符 合 □ 4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支 隶属关系 不符合 □ 持服务之间的关系。 是否明确了质量管理、 技术运作和支持服 不适用 □ 务之间的关系 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家 公正性声明内容是否覆盖公正性、独立 符 合 □ 相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原 性、利益关系、外部干扰、人为因素等各 不符合 □ 则，恪守职业道德，承担社会责任。 种影响，查看员工守则 不适用 □ 4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。 检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、 财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真 公正性声明内容是否覆盖公正性、独立 实、客观、准确和可追溯检测检测机构应建立识别出现公正性 性、利益关系、外部干扰、人为因素等各 风险的长效机制。如识别出公正性风险，检验检测机构应能证 种影响， 是否制定了员工行为规范， 并有 明消除或减少该风险。若检验检测机构所在的组织还从事检验