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北京市安理律师事务所 关于东旭光电科技股份有限公司 2018 年年度股东大会的 法律意见书 北京市安理律师事务所 北京市朝阳区东三环北路 38 号安联大厦 9 层 电话：（010）8587 9199 传真：（010） 8587 9198 二○一九年五月 股东大会法律意见书 北京市安理律师事务所 关于东旭光电科技股份有限公司 2018 年年度股东大会的 法律意见书 致: 东旭光电科技股份有限公司 根据东旭光电科技股份有限公司（以下简称“公司” ）的委托，并依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件（以下统称“有关法律法规” ），以及《东旭光电科技股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）的规定，北京市安理律师事务所（以下简称“本所” ）指派律师（以下简称“本所律师” ）出席了公司于 2019 年 5 月 20 日召开的 2018 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会” ），就公司本次股东大会的有关事宜出具本法律意见书。 本所及本所律师依据《中华人民共和国证券法》 、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行） 》等法律规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用 原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格、本次股东大会的表决程序和表决结果的合法有效性发表意见，而不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实和数据的真实性、准确性或合法性发表意见。 为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会，并对公司提供的与本次股东大会有关的文件和事实进行了核查和验证。在本法律意见书中，本所律师假定公司所提供的文件、数据和所作的陈述和说明是真实、准确、完整的，所提供的文件中的所有签字和印章是真实的，所提供给本所的副本或复印件与原始材料一致，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露。 1/9 股东大会法律意见书 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的而使用，未经本所书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会的决议一并予以公告，并依法对本所出具的法律意见书承担相应的法律责任。 基于上述，根据相关法律法规的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集和召开程序 公司于 2019 年 4 月 29 日召开第八届董事会第六十一次会议，会议审议通过《关于召开 2018 年年度股东大会的议案》，决定于 2019 年 5 月 20 日召开 2018 年年度股东大会。 根据公司董事会于 2019 年 4 月 30 日公告的《东旭光电科技股份有限公司关于召开 2018 年年度股东大会的通知》（以下简称 “股东大会通知”），公司董事会已于本次股东大 会召开二十日前以公告方式通知各股东。 股东大会通知中载明了本次股东大会召开时间、 会议召开方式、出席对象、现场会议地点、会议审议事项、会议登记方法等事项。 根据公司董事会于 2019 年 5 月 9 日公告的《东旭光电科技股份有限公司关于增加 2018 年年度股东大会临时提案的公告》 ，2019 年 5 月 8 日，公司董事会接到公司控股股东东旭集团有限公司（持有公司 15.97%的股权）《关于提议公司 2018 年年度股东大会增加临时提案的函》，提议公司 2018 年年度股东大会增加《关于同意全资子公司广西申龙汽车制造有限公司在广西北部湾股权交易所非公开发行可转换公司债券并为其提供担保的议案》的临时提案。 公司董事会于 2019 年 5 月 8 日召开第八届董事会第六十二次会议， 审议通过了上述议案，同意将上述议案提交 2018 年年度股东大会审议， 并于 2019 年 5 月 9 日公告了《东旭光电科技股份有限公司关于增加 2018 年年度股东大会临时提案的公告》 ，同日公告了《东旭光电科技股份有限公司关于召开 2018 年年度股东大会的补充通知》（以下简称“补充通知”），补充通知中除本次股东大会审议事项增加了《关于同意全资子公司广西申龙 汽车制造有限公司在广西北部湾股权交易所非公开发行可转换公司债券并为其提供担保的议案》外，本次股东大会召开时间、会议召开方式、出席对象、现场会议地点、会议登记方法等其他事项保持不变。 经审查，本所律师认为，根据有关法律法规及《公司章程》的规定，单独或合计持 有公司 3%以上股份的股东有权在股东大会召