内幕信息管理制度.pdfVIP

关于上市公司建立内幕信息 知情人登记管理制度的规定 第一条 为完善上市公司内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效 防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《证券法》、 《上市公司信息披 露管理办法》等法律法规和规章，制定本规定。 第二条 本规定所称内幕信息知情人，是指《证券法》第七十四条规定的有 关人员。 第三条 本规定所称内幕信息，是指根据《证券法》第七十五条规定，涉及 上市公司的经营、 财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未 公开的信息。 第四条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。 第五条 上市公司应当根据本规定，建立内幕信息知情人登记管理制度，对 内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人的登记管 理作出规定。 第六条 在内幕信息依法公开披露前， 上市公司应当按照本规定填写上市公 司内幕信息知情人档案（必备项目见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合 同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单， 及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。 第七条 上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档 事宜。 上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第八条 上市公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司 的重大事项， 以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时， 应当填写本单 位内幕信息知情人的档案。 证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业 务，该受托事项对上市公司股价有重大影响的， 应当填写本机构内幕信息知情人 的档案。 收购人、 重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司股价有重大 影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。 上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关上市公 司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时 间。内幕信息知情人档案应当按照本规定第六条的要求进行填写。 上市公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记， 并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。 第九条 行政管理部门人员接触到上市公司内幕信息的，应当按照相关行政 部门的要求做好登记工作。 上市公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部 门报送信息的， 在报送部门、 内容等未发生重大变化的情况下， 可将其视为同一 内幕信息事项， 在同一张表格中登记行政管理部门的名称， 并持续登记报送信息 的时间。除上述情况外， 内幕信息流转涉及到行政管理部门时， 上市公司应当按 照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、 接触内幕信息的原 因以及知悉内幕信息的时间。 第十条 上市公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购 股份等重大事项， 除按照本规定第六条填写上市公司内幕信息知情人档案外， 还 应当制作重大事项进程备忘录， 内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点 的时间、参与筹划决策人员名单、 筹划决策方式等。 上市公司应当督促备忘录涉 及的相关人员在备忘录上签名确认。 第十一条 上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当包括对公司下属 各部门、分公司、控股子公司及上市公司能够对其实施重大影响的参股公司的内 幕信息管理的内容， 明确上述主体的内部报告义务、 报告程序和有关人员的信息 披露职责。 上市