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上半年甘肃省证券从业资格考试证券市场参与者考试试卷 资料仅供参考 上半年甘肃省证券从业资格考试：证券市场参与者考试试 卷 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.债券是由 __出具的。 A．投资者 B．债权人 C．代理发行人 D．债务人 2.假设公司上年经营收入为 1.5 亿元，归属于公司普通股股东的净利润为 6500 万元，发行在外的普通股加权平均数为 2 亿股，则基本每股收益 __元。 资料仅供参考 A．0.22 B．0.325 C．0.50 D．0.75 3.公开发行股票数量在 4 亿股以上、提供有效报 价的询价对象不足 __家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 A．10 B．20 C．50 D．100 4.当前在中国尚不存在的基金是 __。 A．交易型开放式指数基金 B．基金中的基金 C．系列基金 D．上市开放式基金 资料仅供参考 __担负投资计划反馈的职能， 及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 A．市场部 B．交易部 C．投资部 D．研究部 中国结算公司发布配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的时间为 __。 A． 12 月 B． 12 月 C． 12 月 D．1999 年 12 月 资料仅供参考 日本把专营证券业务的金融机构称为 __。 A．证券公司 B．投资银行 C．证券有限责任公司 D．商业银行 基金募集失败， __应承担法定责任。 A．投资者 B．基金托管人 C．基金管理人 D．基金注册登记机构 以下不会增强公司的变现能力的因素是 __。 A．可动用的银行贷款指标 B．准备很快变现的长期资产 C．偿债能力的声誉 D．未作记录的或有负债 资料仅供参考 下列不能作为中国股票市场融资国际化突破口的是 __。 A．A 股 B．B 股 C．H 股 D．N 股 __原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。 A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。