期货交易员结算交割员考试样题.docx

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附件3 上海期货交易所 交易员、结算交割员考试样题 姓名 单位名称 得分 报考科目 交易员 结算交割员 (请在报考科目后打 V) 说明:试卷共分三部分,第一部分基础知识共 20分,为所有考生必答题; 第二部分交易员业务知识共40分,为参加交易员考生必答题;第三部分结算交 割员培训业务知识共40分,为参加结算员考生必答题;参加两门考试的考生, 需完成三部分的作答。 请考生务必将答案填入答题卡中,在试题上作答均届无效。 第一部分 基础知识(20分) 一、 单项选择题(每题0.5分,共10题) 例:目前,中国期货市场上最高行政法规是( )。 《期货交易管理条例》 B.〈〈期货交易暂行管理条例》 C.《期货交易所管理办法〉〉 D.《期货公司管理办法》 参考答案:A 二、 多项选择题(每题1分,共10题,多选或少选均不得分) 例:下列( )属于期货合约的主要条款。 合约名称 B.交割地点 C最低交易保证金 D.交易时间 参考答案:ABCD 三、判断是非题(对的打错的打X,每题0.5分,共10题) 例:目前,我国期货市场“五位一体”的监管模式是指由中 国证监会、证监会派出机构、中国期货保证金监控中心、各期货 交易所、中国期货业协会构成的监管体系。 参考答案:V 第二部分 交易员业务知识(40分) 一、 单项选择题(每题0.5分,共20题) 例:为化解市场风险,交易所根据有关规定实施减仓时, ( )进行减仓。 A、 按先套期保值后投机的顺序 B、 按先投机后套期保值的顺序 C、 仅对套期保值 D、 仅对投机 参考答案:B 二、 多项选择题(每题1分,共20题,多选或少选均不得分) 例:在某一期货合约的交易过程中,当出现下列( )情 况时,交易所可以根据市场风险调整其涨跌停板幅度。 A、 期货合约价格出现同方向连续涨跌停板 B、 遇国家法定长假 C、 交易所认为市场风险明显变化 D、 交易所认为必要的其他情况 参考答案:ABCD 三、判断是非题(对的打错的打X,每题0.5分,共20题) 例:交易指令的报价只能在价格波动限制之内。 参考答案:V 第三部分 结算交割员业务知识(40分) 一、 单项选择题(每题0.5分,共20题) 例:为化解市场风险,交易所根据有关规定实施减仓时, ( )进行减仓。 A、 按先套期保值后投机的顺序 B、 按先投机后套期保值的顺序 C、 仅对套期保值 D、 仅对投机 参考答案:B 二、 多项选择题(每题1分,共20题,多选或少选均不得分) 例:在某一期货合约的交易过程中,当出现下列( )情 况时,交易所可以根据市场风险调整其涨跌停板幅度。 A、期货合约价格出现同方向连续涨跌停板 B、 遇国家法定长假 C、 交易所认为市场风险明显变化 D、 交易所认为必要的其他情况 参考答案:ABCD 三、综合题(每题2分,共5题) 例:2008年10月24日,某期货公司买入50手al0910合约, 结算价15500元/吨;卖出100手zn0811合约,结算价9800元/ 吨;当日结算后,结算准备金为 230万元。 10月27日该会员入金 50万元,买入开仓 al0910合约20 手,成交价15700元/吨,结算价15600元/吨;买入平仓zn0811 合约10手,成交价9850元/吨,结算价9900元/吨;假设交易 保证金均为5%。 铝:1手=5吨 锌:1手=5吨 TOC \o "1-5" \h \z 1.10月24日,该会员的交易保证金为( )元。 A.438750 B.193750 C.24500 D.450000 参考答案:A 10月27日,在al0910合约上的总盈亏是 ( )元。 A.-10000 B.25000 C.15000 D.30000 参考答案:C 10月27日,在zn0811合约上的总盈亏是 ( )元。 A. -2500 B.-47500 C.-45000 D.-30000 参考答案:B 4.10月 4.10月27日,该会员的交易保证金总共为 ( )元。 A. 500000 B.495750 C.273000 D.222750 参考答案:B 5.10月27日,该会员的结算准备金为( )元。 A. 2710500 B.2710000 C.300000 D.500000 参考答案:A 上海期货交易所 交易员、结算交割员考试答题卡 姓名 单位名称 得分 报考科目 交易员 结算交割员 (请在报考科目后打 V) 请在答题卡上作答,并将答案填写丁题号后的方框内 第一部分 基础知识(20分) 1 11 21 2 12 22 3 13 23 4 14 24 5 15 25 6 16 26 7 17 27 8 18 28 9 19 29 10 20 30 第三部分结算交割员业务知识( 第三部分结算交割员业务知识(40分) 第

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