为了指导期货公司准备材料及方便检查人员检查.docx

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为了指导期货公司准备材料及方便检查人员检 查 为了指导期货公司预备材料及方便检查人员检查,我会特按照前期检 查情形制作了此模版。此模板为三类模版,尚未参加检查的期货公司可参 考此模版预备检查材料,预备进行一类和二类检查的公司请参考有关检查 项。 此模版仅供参考,请各公司按照《指引》 、《检查细则》,按照实际情形 填报。 各项要求后的每一项证明材料请链接至具体文件。 欢迎各公司在实际使用过程中提出改善建议。 三类检查细则情形讲明 以及材料讲明 期货公司 XXXX 年 XX 月 XX 日 目 录 4.三类要求 1 4.1 技术治理 1 4.1.1 组织结构 1 4.1.2 培训 3 4.1.3 人员素养 4 4.1.4 信息技术服务提供商治理 4 4.1.5 IT 投入 5 4.2 机房建设 6 4.2.1 差不多 6 4.2.2 供电 8 4.2.3 空调 9 4.2.4 布线 10 4.2.5 爱护 11 4.3 核心系统 11 4.3.1 功能 11 4.3.2 性能和容量 13 4.3.3 交易系统冗余 15 4.3.4 行情冗余 16 4.3.5 银期系统冗余 16 4.4 安全 16 4.4.1 网络隔离 16 4.4.2 防病毒、补丁和安全加固 17 4.4.3 网站安全 19 4.4.4 网上交易安全 20 4.4.5 账户与权限 22 4.4.6 口令治理 22 4.4.7 安全审计 23 4.5 日常运行 23 4.5.1 岗位 23 4.5.2 制度与巡检 25 4.5.3 机房进出 26 4.6 备份 27 4.6.1 数据备份 27 4.6.2 灾难备份 29 4.7 系统爱护 31 4.7.1 变更治理 31 4.7.2 配置治理 34 4.7.3 容量治理 35 4.7.4 应急演练 36 4.7.5 技术事故治理 37 4.8 营业部技术要求 37 4.8.1 差不多要求 37 4.8.2 交易保证 39 4.三 要求 4.1 技 治理 4.1.1 构 4.1.1.1 [ 必 ][ 连续 ] 当 有技 部 并有 技 人 ,并有明确 的 分工和 位 明。 情形 明:【例】 部技 部 有 X 人,分 X 个 位。 明材料: 1、4.1.1.1 部技 部 情形 明 2、4.1.1.1 部技 部 差不多信息表 3、4.1.1.1 部技 部 位 明及 架构 4、?? 4.1.1.2 [ 必 ][ 连续 ] 部技 部 人 数占公司 部人数的比例 多于 6%。 情形 明:【例】 部技 人 X 人, 部人 X 人, 部技 部 人 数占公司 部人数的比例 XX% ,符合 准。 明材料: 1、4.1.1.2 部技 部 情形 明 2、4.1.1.2 公司在 人 公示信息表 3、?? 4.1.1.3 [ 必 ][ 新增 ] 部技 部 人 多于 7 人。 情形 明:【例】 部技 部 X 人, 足要求。 明材料: 1、4.1.1.3 部技 部 情形 明 2、?? 4.1.1.4 [ 必 ][ 连续 ] 建立 本公司信息技 划和信息安全治理 的跨部 机 构,其 包括系 划、 安全治理、IT 治理等。 情形 明:【例】我司已正式成立 IT 治理委 会。 明材料: 1、4.1.1.4IT 治理委 会成立的通知 2、4.1.1.4IT  治理委 会 架构 3、4.1.1.4IT  治理 划 4、?? 4.1.1.5 [ 必 ][ 连续 ]  与所有 部技 部 人 署保密 。 情形 明:【例】 部技 部 X 人已与公司 保密 。 明材料: 1、4.1.1.5 部技 部 保密 2、?? 4.1.1.6 [ 必 ][ 连续 ] 当 置 2 名技 , 、和 和 理与信息安全治理部 、交易所及有关 位的各 技 事宜。 情形 明:【例】我司??。 明材料: 1、4.1.1.6 技 情形 明 2、4.1.1.6 技 名 及 系方式 3、4.1.1.6 技 的 与 更 5、?? 4.1.1.7 [ 必 ][ 连续 ] 部技 部 有至少 1 名安全治理人 。情形 明:【例】我司有一名安全治理人 , 有? 。 明材料: 1、4.1.1.7 安全治理 位 明 2、4.1.1.7 安全治理人 3、4.1.1.7 安全治理人 4、?? 4.1.1.8 [ 必 ][ 连续 ] 每个 部 配 至少一名技 人 。 情形 明:【例】我司每个 部均配 了 X 名技 人 。 明材料: 1、4.1.1.8 部技 人 情形 明 2、4.1.1.8 部技

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baoyue
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