2021年广芯电子技术（上海）股份有限公司股票定向发行说明书（修订稿）.pdf

广芯电子技术（上海）股份有限公司股票定向发行说明书 公告编号：2021-014 证券代码：871366 证券简称：广芯电子 主办券商：安信证券 广芯电子技术（上海）股份有限公司 股票定向发行说明书 （修订稿） 住所：上海市徐汇区虹漕路421 号67 号楼10 楼1006 室 主办券商 安信证券股份有限公司 Essence Securities Co.,ltd. 住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 2021 年2 月 1 / 33 广芯电子技术（上海）股份有限公司股票定向发行说明书 公告编号：2021-014 声明 本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带 的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证监会或全国股转公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明 其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均 属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致 的投资风险，由投资者自行负责。 本公司的定向发行的申请尚未通过全国中小企业股份转让系统有限责任公司的自律审 查。本定向发行说明书不具有据以定向发行的法律效力，投资者应当以正式公告的定向发行 说明书全文作为投资决策的依据。 2 / 33 广芯电子技术（上海）股份有限公司股票定向发行说明书 公告编号：2021-014 目 录 一、 基本信息5 二、 发行计划 10 三、 非现金资产认购情况21 四、 本次发行对申请人的影响21 五、 其他重要事项（如有）23 六、 附生效条件的股票认购合同的内容摘要（如有）24 七、 中介机构信息26 八、 有关声明28 九、 备查文件33 3 / 33 广芯电子技术（上海）股份有限公司股票定向发行说明书 公告编号：2021-014 释义 在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： 释义项目 释义 公司、本公司、股份公 指 广芯电子技术（上海）股份有限公司 司、广芯电子 股东大会 指 广芯电子技术（上海）股份有限公司股东大会 董事会 指 广芯电子技术（上海）股份有限公司董事会 丰鼎优泰 指 宁波丰鼎优泰股权投资基金合伙企业（有限合伙） 杭州烁鼎 指 杭州烁鼎股权投资合伙企业 （有限合伙） 安信证券、主办券商 指 安信证券股份有限公司 德恒、律师