陈柞同-新闻播报-定向增发.pptxVIP

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中国股市为什么只能疯牛? 14级金融法 陈柞同 1 新闻概述 PART ONE 11月27日惨案 沪指创3个月来最大跌幅,沪指午后急速跳水,连破3600、3500点整数关口, 券商股跌停潮 上证指数报收于3436.30点,跌幅为5.48% 深证成指报收于11961.70点,跌幅为6.31% 创业板指数报收于2649.55点,跌幅为6.48% 2015年超过10次的暴跌情况 新闻联系-私募一哥被抓 泽熙投资管理有限公司法定代表人、总经理徐翔等人通过非法手段获取股市内幕信息、从事内幕交易、操纵股票交易价格,其行为涉嫌违法犯罪,近日被公安机关依法采取刑事强制措施 业务 规制 徐翔发家史 客体 90年代 宁波涨停板敢死队 投资风格彪悍,被“敢死队”选中的股票,大进大出,大起大落 01 02 03 2012-2015 定向增发 2005年 泽熙投资管理 逆市抄底 致力于成为国内资本市场上有重要影响力的、受人尊敬的资产管理公司 2 定向增发 PART TWO 定向增发 上市公司向符合条件的少数特定投资者非公开发行股份的行为 发行对象不得超过10人 发行股份12个月内不得转让 认购后变成控股股东或拥有实际控制权的36个月内不得转让 定向增发规模 近三年,定向增发在A股市场成为一种极为火爆的特殊机会投资。 单就今年上半年的定增融资规模就是同期IPO融资规模的3.6倍,而今年以来定增规模已经接近万亿。 近三年,定向增发在A股市场成为一种极为火爆的特殊机会投资。单就今年上半年的定增融资规模就是同期IPO融资规模的3.6倍,而今年以来定增规模已经接近万亿。 3 定向增发法律法规 与内幕交易 PART THREE 主要依据 1.中华人民共和国证券法 2.中华人民共和国公司登记管理条例——第三十一条  ☆3.上市公司证券发行管理办法 ☆ 4.上市公司非公开发行股票实施细则 总则   第一条 为规范上市公司非公开发行股票行为,根据《上市公司证券发行管理办法》(证监会令第30号,以下简称《管理办法》)的有关规定,制定本细则。   第二条 上市公司非公开发行股票,应当有利于减少关联交易、避免同业竞争、增强独立性;应当有利于提高资产质量、改善财务状况、增强持续盈利能力。   第三条 上 市公司董事、监事、高级管理人员、保荐人和承销商、为本次发行出具专项文件的专业人员及其所在机构,以及上市公司控股股东、实际控制人及其知情人员,应当 遵守有关法律法规和规章,勤勉尽责,不得利用上市公司非公开发行股票谋取不正当利益,禁止泄露内幕信息和利用内幕信息进行证券交易或者操纵证券交易价格。   第四条 上市公司的控股股东、实际控制人和本次发行对象,应当按照有关规定及时向上市公司提供信息,配合上市公司真实、准确、完整地履行信息披露义务。   第五条 保荐人、上市公司选择非公开发行股票的发行对象和确定发行价格,应当遵循公平、公正原则,体现上市公司和全体股东的最大利益。 第六条 发行方案涉及中国证监会规定的重大资产重组的,重大资产重组应当与发行股票筹集资金分开办理。 实务 谈折扣 做报表 市值管理 公告 THANKS FOR YOUR WATCHING

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