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综合实验报告： 对西南证券公司业务经营的调查分析 一、基本情况简介 <一）公司简介 ： 西南证券股份有限公司是西部地区成立最早的一家综合类证券公司，也是唯一一家 注册地在重庆的全国性综合类券商，主营证券经纪、投行业务、自营业务等业务。 09 年 2 月，公司通过资产重组，借壳 ST长运上市。 <二）公司经营范围： 证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保 荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销。 <三）公司组织结构 ： 西南证券股份有限公司建立了由股东大会、董事会、监事会和经理层组成的相互分 离、相互制衡的公司治理结构，使各层次在各自的职责、权限范围内，各司其职，各负 其责，确保了公司的规范运作。 公司最高权力机构为股东大会；决策机构为董事会，对股东大会负责；董事会下设 战略、审计、风险控制、薪酬与提名、关联交易决策等五个专门委员会，各专门委员会 对董事会负责；监督机构为监事会，对股东大会负责；总裁为法定代表人，负责公司经 营管理和运作。 1 / 7 <四）近三年主要指标： 1．证券公司财务指标排名情况 2018 年 2009 年 2008 年 金 额 < 万 金 额 < 万 排名 元） 排名 金额 <万元） 排名 元） 总资产 23 2,277,820 37 1,497,034 40 802,747 净资产 12 1,112,342 24 467,769 24 331,594 净资本 12 912,126 25 352,535 29 253,453 205,286 营业收入 27 193,527 27 43 70,398 100,716 净利润 25 80,540 24 53 14,206 客 户 交 易 结 964,115 算资金余额 32 1,095,010 46 51 50,019 代 理 买 卖 证 89,455 券业务净入 48 78,571 52 48 443,533 由上表可以看出，在 106 个证券公司的排名中，比较可以发现西南证券股份有限公 司总资产、净资产、净资本、营业收入及净利润排名比较靠前，而后两个排名保持在中 等水平，有待进一步加强。 西南证券股份有限公司各项财务指标金额在近三年增长较快，总资产由 2008 年 80 亿增长到 2018 年 228 亿，可见其业务发展状况良好，有较强的发展潜力，其客户交易结 2 / 7 算资金余额数额较大，可见在其业务中为主要业务，而代理买卖证券收入较少，在总体 排名中处于中等水平 , 但是其净利润较 2009 年相比有所减少，主要原因是证券市场整体 情况不太好。 2. 公司主营业务情况分析