银行间债券市场违规事项自律调查和自律问询工作规程.docxVIP

银行间债券市场违规事项自律调査和自律问询工作规程 第一章总则 第一条为进一步规范银行间债券市场违规事项自律调查和自律问询工作的实施，保障自律处分工作的顺利开展，促进市场平稳健康发展，依据《银行间债券市场自律处分规则》及其他相关自律规范文件，制定本规程。 第二条本规程所称自律调查是指中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）对涉嫌存在违反交易商协会自律规则事项的主体开展的调查取证工作，自律问询是指为查明涉嫌违规事项而向其他相关方进行的核实了解工作。 第三条自律调查和自律问询的对象范围包括交易商协会会员、自愿接受交易商协会自律管理的机构及上述会员或机构的相关人员。上述对象应配合自律调查和自律问询工作的开展，及时向调查人员提供有关的文件和资料，并保证其真实性，不得拒绝、拖延、隐瞒。 第四条自律调查应遵循依规、客观、及时的原则；自律问询应遵循适当、必要的原则。 第五条交易商协会秘书处自律处分会议办公室（以下简称处分办）负责组织开展自律调查和自律问询工作。 第二章自律调查 第六条处分办获悉交易商协会会员等主体涉嫌违反有关自律规则的，在釆取相应自律处分措施之前，应组织开展自律调查。 第七条自律调查的程序主要包括： （一） 成立调查组； （二） 向调查对象发送调查通知； （三） 实施调查； （四） 完成调查报告。 第八条自律调查的内容主要包括： （一） 调查对象的基本情况； （二） 涉嫌违规事项发生的时间、过程、后果及其他情节; （三） 涉嫌违规事项的有关责任人； （四） 调查对象对涉嫌违规事项的说明解释； （五） 与涉嫌违规事项有关的其他事实。 第九条处分办组织成立调查组，调查组中处分办工作人员不得少于2人。处分办可以根据需要邀请其他相关机构或专家参加调查组，或者委托会计、法律等方面的机构或专家就相关问题作出专业判断。 第十条调查人员对调查对象开展自律调查时，应向调查对象出具正式的《自律调查通知书》，告知调查对象自律调查工作启动的原因、后续程序和配合要求等。 第十一条需要调查对象予以配合的，调查人员原则上应至少提前5个工作日将调查具体安排和内容通知调查对象，出现重大紧急情况除外。 第十二条自律调查的方式主要包括现场调查、约见谈话、书面调查等。 第十三条现场调查过程中，调查人员可以开展以下工作： （一） 查阅、复制调查对象的相关制度、决议文件、会计凭证、银行账户资料、生产经营记录和其它有关业务底稿等； （二） 进入调查对象的生产经营、货物存放等场所，实地检查有关生产经营活动； （三） 询问调查对象的债务融资工具业务相关负责人以及调查人员认为有助于保证调查效果的人员； （四） 其他必要的调查工作。 第十四条调查人员对调查对象进行约见谈话的，地点原则上应为交易商协会专用谈话室，并提前告知调查对象应到场的人员。约见谈话应当场形成谈话记录。 第十五条调查人员对调查对象进行书面调查的，应在通知文书中明确调查对象需要说明的事项、证据材料及回复期限，并提供有效的文件寄送地址及联系方式。 第十六条自律调查时，调查人员与调查对象进行电话交流的内容有必要形成电话记录的，调查人员应将电话记录发送给调查对象核对内容。 第十七条调查人员从调查对象处获取的证据资料、谈话记录、电话记录等材料应由调查对象盖章或签字。 第十八条证据资料为电子形式的，应将数据刻录光盘，并制作《电子文件内容清单》，列明文件名称、格式、份数等备注内容，由调查对象在《电子文件内容清单》上盖章或签字。 第十九条调查对象不配合盖章或签字的，调查人员应做好记录并由2名调查人员签字确认。 第二十条在调查通知送达、告知或取证过程中难以全面落实证据的，必要时应当釆用录音或者录像等方式固定证据内容及取证过程。 第二十一条违规事实清楚，调查对象在提交的说明材料或者谈话、电话记录中承认违规事实，并有公开公告等关键证据能够相互印证的，调查人员可以据此作为违规事实的认定依据。 第二十二条行政机关、司法机关对调查对象同一事项相关的案件作出处理，行政处罚或行政监管措施决定文书、生效的司法裁判文书等文件认定的相关事实可作为自律调查的事实内容和证据资料。 第三章自律问询 第二十三条为全面查清涉嫌违规事项，调查人员可对除涉嫌违规主体以外的其他相关方进行自律问询，了解有关情况。 第二十四条自律问询一般通过约见谈话或书面调查的方式进行；有必要或便于自律问询工作开展的，也可以到相关方现场进行问询。 第二十五条调查人员开展自律问询时，应向问询对象出具正式的《自律问询函》。 第二十六条自律问询的内容是与涉嫌违规事项相关的事实与证据，自律问询过程中应尽量避免对问询对象正常生产经营造成不利影响。 第二十七条在自律问询中发现问询对象存在涉嫌违反交易商协会自律规则的情况，需要采取自律处分措施的，应启动自律 调查。 第四章调查后工作 第二十八