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中国知识产权保护的经济学思考 内容提耍：知识产品首先必须界定其产权归属，根据现代产权理 论分析，建立私人产权通过内部化途径来界定知识产权更为有效。目 前中国的知识产权侵权问题还很严垂，伪造、假冒、盗版还非常狛 獗。这些现象背后存在着深刻的经济根源O经济学的观点是调节有关 产权交易及保护的成本与收益关系，促使理性的经济人放弃选择侵权 以及其他违法行为。我们应根据中国国情，制定适宜的知识产权保护 制度，并逐渐达到TR IPS协议所规定的要求。 一、知识产权的界定 知识产品首先必须界定其产权归属，即知识产品归私人拥有还 是归公共所有更有效率。现代产权理论发展了私人物品和公共物品理 论：私人物品指在使用或消费上具有个人排他性的物品，比如一双鞋 不能同吋穿在两人的脚上，我们在市场上时时所见和经常交易的产品 基本属于私人物品，它构成了现代市场机制运行的主要客体。与私人 物品相对应的便是公共物品，所谓公共物品就是在使用或消费上不具 有排他性的物品，大卫?弗里德曼定义的公共物品为：“一旦生产岀 来，生产者就无法决定谁得到它”。①知识产品可以算是公共物品， 因为它具有很强的公共性，一首好的曲子、一项专利、一件新的软件, 可以供无数人共享。正因为公共性和非排他性，公共物品很难阻止他 人“搭便车”,② 造成公共物品的收费困难，私人部门也不愿提供 公共物品，他们得不到相应的费用补偿或补偿的代价太高。因此，知 识产权的界定就成为必须解决的问题。 如何界定知识产权的归属问题？传统福利经济学认为可以通过 政府组织来解决，即知识产品由政府提供或政府保护，然后政府向一 切人员征税而补偿费用。而根据现代产权理论分析，建立私人产权通 过内部化途径更为有效。 首先，知识与土地、资金一样，是一种稀缺的资源，其创造成 本和风险都很高，而公布后传播费用又甚少，尤其在通信技术高度发 达的今天，知识的“学习”代价远远低于创造成本。如果把知识产品 当作公共物品，人人都可免费享用，就会产生资源的“拥挤”问题， 由此造成知识的供给不足。正如，如果水塘里的鱼是自然生成的，谁 也不拥有该水塘的产权，那么人们就会竭泽而渔。而把知识产权归属 个人所有，生产者就可以排斥那些不愿付出的人获得知识产品的使用, 这样就制止了无功受禄的机会主义行为（如冒牌、盗版、侵权），从而 建立起知识创造的激励机制。 其次，商品的交易实质上是产权的交易，排他性是可以转让的 必要条件，也是产权市场的必要条件。一旦产权不排他，交换或转让 产权也就多余。通过界定知识产品的私有，所有者获得剩余索取权（即 收益权利），谁要使用或享用知识产品就必须与知识产品的权利人签 订契约并按约付费，从而可以实现帕累托效率的最优资源配置。从社 会角度看，所谓帕累托效率配置是指：（l）PMR （个人边际利益）：P（市 场价格）；（2） P=PMC （个人边际成本）;（3） PMR = SMR （社会边际利益）；（4） PMC=SMC （社会边际成本）等4个必要条 件。当SMP二SMC时产量处于最优状况。 知识产品成为私人物品后，其外部性①内在化。因此SM P = PMR、SMC二PMC,在完全竞争条件下，PMR二P,而生产利润最大化的 条件是PMR = PMC,故P二PMC,从而完全符合 帕累托效率的资源配置。 再次，知识作为一种“无形资产”虽然具有很强的公共性，但 与其它公共物品不同的是它还具有可保密性，极端的情况是绝对保密, 不对外公布，这样就获得了知识产品的私有，如中国的祖传秘方和美 国可口可乐的配方。因此，生产者完全可以控制知识的外溢效应，可 以实现知识产品排他性和私有化，当然这样做会影响到知识的商业价 值和社会推广O [1] 二、中国知识产权保护现状 中国的知识自主创新水平。在开放条件下，一国的口主创新 所包含的内容更为广泛。它可能来源于两个途径，国内自主创新和国 外创新的流入。对于发展中的中国来讲，后者可能是自主创新的主耍 来源。虽然中国知识产权保护的立法已经趋于完善，且已经与国际惯 例接轨，但是中国的知识产权保护的意识还相当薄弱，尤其是对于国 外的知识产权更是这样。从中国的光盘软件市场便可略见一斑。盗版 软件、VCD光碟已经充斥市场。因此，就中国而言，其自主创新的水 平可能是较大的。 中国的知识存量水平。中国是一个发展中国家，其知识存量 水平与发达国家相比是相对较低的。从研发投入占GDP比重来看， 我国的研发投入占GDP的总量多年来一直徘徊在016%左右，1999年 才首次超过018%,而发达国家这一比值保持在2%左右。从研发投入 总量来看，我国与发达国家的差距更大。以1995年为例，美国研发 投入1791亿美元，德国550亿美元，口本1330亿美元，而屮国只 有34817亿人民币。［2］从专利的申请文件来看，中国的申请总量