2014.证券60小时入职培训最新题库资料.docx

（1 （1 （1 （1 一.单选题（共30题,共30分） 证券经纪人为证券从业人员，应当通过（） ，并具备规定的证券从业人员执业条件。 分）A.证券经纪人员资格考试 证券、期货从业人员考试 证券从业人员资格考试 证券销售人员资格考试 CC C C 1分评语: ☆考生答案： ★考生得分： （1 分） （1 分）A.30 TOC \o "1-5" \h \z 15 65 20 CC C C 1分评语: ☆考生答案： ★考生得分： 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为 其向（）进行执业注册登记。 （1分）A.中国证监会 中国证券业协会 证券交易所 国务院 BB B B 1分评语: ☆考生答案： ★考生得分： 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应妥善保存有关资料，其保存气息那不得少于 （）年。 （1 分）A.1 TOC \o "1-5" \h \z 5 10 BD0 B D 0分评语: ★标准答案： ☆考生答案： ★考生得分： （1 （1分）A.国务院证券监督管理机构 中国证监会派出机构 国务院 AA A A 1分评语: ★标准答案： ☆考生答案： ★考生得分： 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份 5%以上的股东，将其持有的公 司的股票在买入后 6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归（）所有。 （1分）A.持有人 公司 股东 D.董事 ★标准答案： ☆考生答案： ★考生得分： B A 0分评语: ETF可以利用基金的（）与基金净值之间的差价进行套利。 基金收益 收盘价 交易最高价 ★标准答案： ☆考生答案： ★考生得分： A 1分评语: （1分）A.交易价格 证券公司应当在与证券经纪人签订（）合同前，对其资格条件进行严格审查。 劳动 委托 居间 行纪 ★标准答案： ☆考生答案： ★考生得分： B B 1分评语: 证券发行人是指为（）而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企 业。（1分） 投资资金 分散资金 筹措资金 ★标准答案： ☆考生答案： ★考生得分： A.融资资金 D D 1分评语: （1 分） 以下说法正确的是（）。（1分）A.客户根据需要到证券公司营业网点临柜提出查询自 己账户下的股东拥股、股份变更、注册资料申请，填写’证券账户注册资料查询表’ ，并按 规定提交证件资料。 自然人委托他人代办查询账户的， 不仅需要代办人的身份证明文件， 而且还需要核验经公 证的委托代办书。 投资者在办理指定交易后，不能到指定交易所所属证券营业部予以变更。 证券账户不包括基金公司的基金账户。 ★标准答案： ☆考生答案： ★考生得分： A B 0分评语: （）是指信息披露义务人在披露信息时，将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的 行为。 （1分）A.虚假记载 误导性陈述 重大遗漏 不正当披露 ★标准答案：A ☆考生答案：A ★考生得分：1分 评语： 取得（）后，证券经纪人方可执业。 证券经纪人从业资格 证券从业资格 证券从业证书 ★标准答案： ☆考生答案： ★考生得分： C 0分评语: （1分）A.证券经纪人证书 （）必须具有一定学历、信誉、较丰富的业务经验和资产保证等条件才能充当。他们可 以独立地承担股票买卖的中介业务工作，并按规定收取佣金。 （1分）A.个人经纪人 法人经纪人 佣金经纪人 债券经纪人 ★标准答案： ☆考生答案： ★考生得分： A B 0分评语: 期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作 出批准或者不批准的决定。 （1分）A.10日 20 日 1个月 2个月 ★标准答案： ☆考生答案： ★考生得分： D B 0分评语: 基金份额上市交易应当符合的条件是（） 。（1分）A.基金的募集符合法律规定 基金合同期限为3年以上 基金募集金额不低于 1亿元人民币 基金份额持有人不少于 200人 ★标准答案： ☆考生答案： ★考生得分： A A 1分评语: （）指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足A. （）指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足 A.佣金经纪人 1手（100股）的小股股票的经纪 人。（1分） 二元经纪人 特种经纪人 零股经纪人 ★标准答案： ☆考生答案： ★考生得分： D D 1分评语: 行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有 理由相信行为人有代理权的，该代理行为（） 。（1分）A.有效 无效 效力待定 可撤销 ★标准答案：☆考生答案： ★标准答案： ☆考生答案： ★考生得分： A B 0分评语: 下列行为方式不属于操纵市场的为（） 。（1分）A.虚买虚卖 合谋 内幕交易 CC C C 1分评语： 期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严