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1、在股票的一般分类中,按 ( ) ,股票可以分为普通股票和优先股票
A: 股东亨有权利的不同
B:是否记载股东姓名
C:投资主体的性质小同
D:流通受限与否
答案 :A
2 、有价证券中,由基础证券发行人或其以外的第三人发行。并约定持有人在规定期间
内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式
收取结算差价的是 ( )
A: 金融期货
B:交易所交易期权
C:金融远期合约
D:权证
答案 :D
3 、已知市场的无风险收益率是 3 %,某股票的风险补偿是 5 %,预计该年度的通货膨
胀率是 4 %,则该股票的预期收益率为 ( )
A:4 %
B:5 %
C:8 %
D:12 %
答案 :C
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4 、上市公司公开发行新股,增发价格通过询价方式确定,应不低于公告招股意向书前
()个交易日公司股票均价或前一个交易日均价
A:10
B:15
C:20
D:30
答案 :C
5 、下列关于基金与银行理财产品的说法,正确的是 ( )
A: 从投资范围来看,基金的投资领域较银行川‘财产品更为宽广
B:银行理财产品信息披露程度一般不如基金
C:银行理财产品的投资门槛比基金更低
D:基金的流动性不及银行理财产品
答案 :B
6 、1868 年成立的 ( )是公认的设立最早的基金
A: 美国国际证券信托基金
B:海外及殖民地政府信托基金
C:马萨诸塞投资信托基金
D:苏格兰美国投资信托
答案 :B
7 、( )标志着我国全国性基金市场的诞生
A: 中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市
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B:中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市
C:中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市
D: 中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市
答案 :C
8 、2001 年 9 月,我国第一只开放式股票型基金 ( )基金设立
A: 华安富利
B:南方宝元
C:华安创新
D:南方避险
答案 :C
9 、某基金的债券投资比重为 70 %,股票投资比重为 20 %,货币市场工具投资比重为
10 %,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定,该基金属于 ( )
A: 股票基金
B:债券基金
C:货币市场基金
D:混合基金
答案 :D
10 、( )基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象, 因此通常又被称为“指数基金”。
A: 被动型
B:主动型
C:成长型
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D:收入型
答案 :A
11 、交易型开放式指数基金 (ETF)申购时用 ()换取 ETF份额,赎回时用 ETF份额换取 ( )
A: 现金;现金
B:现金;一揽子股票
C:一揽子股票;现金
D:一揽子股票;一揽子股票
答案 :D
12 、一般而言,成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序,
依次是 ( )
A: 成长型基金一收入型基金一平衡型基金
B:成长型基金一平衡型基金一收入型基金
C:收入型基金一成长型基金一平衡型基金
D:
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