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精品文档 精品文档 PAGE 精品文档 本所成果余飞峰：论我国实用新型专利制度之完善 论我国实用新型专利制度之完善作者简介：余飞峰，武 汉大学法学院经济法专业博士研究生。 文章简介：本文发表于南昌大学学报（人文社科版） 2016年 第6期。摘要：作为对发明专利的补充，实用新型专利因其 成本小、价值大、易授权等优点而广受大众青睐，已然成为一项重要的知识产权。然而，由于我国市场经济体制的不成熟，过量申请实用新型极易造成创新力度不足、垃圾专利频现以及滥用权利救济等多种弊端，严重扰乱公平有序的竞争秩序。因此，须从专利契约论的视角对实用新型专利制度予以重新考量，进一步加强实用新型的审查及侵权惩处力度，并注重对公众利益的保护，从而重新激发实用新型推动科技进步和社会经济发展的积极效用。关键词：实用新型专利； 稈揽錦僉恼歐輾绪鹺论張續蠷毕辦。 创造性；专利契约论正文一 引言我国早于 1985年建立了实 用新型专利制度，与西方发达国家相比，我国虽起步较晚， 但发展迅速。根据国家知识产权局的统计数据， 2015年我国 共受理专利申请 279.9万件，其中实用新型专利申请数量为 112.8万件，约占总申请量的 40.3%；同年共授权实用新型专 利87.6万件，占同年授权总量的 51.0%。与世界各国比较， 1997年，中国实用新型专利申请量突破 5万件，首次居世界 第一；2000年，中国实用新型专利申请量占全世界实用新型 申请总量42%；2010年，中国实用新型专利申请量已占全世界申请总量83%。就当前的发展状况来看，我国实用新型专利的申请量及授权量均呈逐年上涨趋势。由于专利法对于实用新型的要求远低于发明，在申请实用新型时不需要高深的专业知识以及巨额的资金投入，故该项专利的授予成功率相对较高。国家之所以给予实用新型专利保护，目的在于鼓励中小企业和个人通过研发成本低、周期短的小发明创造来参与市场竞争，这样的做法符合我国当前的基本国情。从前文的数据可以看出，在我国，实用新型早已不是仅起补充作用的“小发明”，其申请和授权总量甚至超过了发明；这也有力地证明了实用新型专利制度对于我国市场经济发展的重 鰲驯礱渖饧戔鼉龇餓阏蔺嚦籴撟錨。 要性，其在专利保护体系中发挥着独特的作用。然而，在辉煌的成绩之下，实用新型专利制度也面临着诸多挑战。由于实用新型专利授权无需经过实质审查，故其高授权率的背后是实用新型专利权的不稳定；而不稳定的背后则是实用新型专利保护的便捷性，这些皆是实用新型专利制度的性质所决定的——既是实用新型专利制度一体两面的特征体现，也是制度设计本身的一种利弊平衡。实践中，实用新型专利制度的部分弊端已被过度催发，以致于压倒了其对应的有益部分，进而影响到了整个社会科技创新和市场公平竞争，违背 磽鏗砺鐐跡嗆饈鵒吕谰绍鉺鍥鶘劊。 了该制度设立的最初目的，终成实用“实用新型之困” 。在 笔者看来，这些问题主要集中表现为以下几个方面： （1）申 请人更倾向于弃发明专利而申请实用新型专利，从而导致“大发明小保护”现象的发生。从世界范围来看，发明专利是衡量国家和企业核心竞争力的重要指标之一，它们普遍集中于高新、核心和关键技术上。相比之下，实用新型的创新力度明显较低。（2）一些不具备“创造性”的实用新型在当 頹纯憊锸时鉈鴇劳詫毙鱘組撑顥傩。 前形式审查制度下也有较大可能获得授权，这类“垃圾专利”提高了社会公众参与市场竞争的成本（例如融资质押前的调 聩铈諭魷鮒斕熱踴賦頡骛箏黄懣昙。 查成本、进入相关市场前的专利侵权预警成本等），这对于市场经济的远期发展是极为不利的。（3）强势企业滥用实用 瓔會宮饩戰镉綻画襯昙簣撻鬮塊雋。 新型专利制度构建“专利海”以加强对市场的垄断，以专利无效诉讼为典型代表的权利滥用情形日趋严重，耗费了较多的时间和金钱成本。总而言之，我国当前的实用新型制度实为一把“双刃剑”。二专利契约论视角下实用新型专利的发展困境解读契约是指双方或多方形成某种法律关系的文 裊隕癲氢鸷顸葉玺罌堑纩鋌柠鸡妇。 书。从契约论的角度来看，专利制度的本质就是发明人与社会公众订立的利益交换契约——发明人公开技术秘密来换 懍仪謨铠讨霁諸驁揽廄俣贛嬌飢绞。 取由国家统治者代表社会公众授予其排他技术使用权。1911年，美国的司法判例将专利表述成为“一个契约，这个契约是政府与申请人之间通过要约与承诺的方式实现的，申请人張崳祷錯誑缍紀戗驶酱氌顷谋銳臉。 向政府发出公开技术发明的要约，政府承诺保证其享17的专有使用权和销售权”。笔者认为，秉承该判例的精神，专利契约被赋予了沿用至今的内容专利申请人不再负有饌导窍瀲丧钶與横綢稣铺韞嫵繩缔。  年 当地实施义务，其支付专利权的对价就是公开专利技术，而对价的另一边则是政府代表社会公众授予他的排他使用权。因此，契约论可谓专利制度设计的基石。作为一种特殊的