证券从业资格考试-证券市场基础知识试卷_0.doc

第 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 1 页 证券从业资格考试-证券市场基础知识试卷 1、通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。 A.期权买卖双方均不 B.期权购入者 C.无担保期权出售者 D.期权买卖双方均 2、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使( )的法人,其他组织或个人。 A.指挥权利 B.管理权利 C.分配权利 D.股东权利 3、证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。 A.上市协议 B.上市章程 C.上市推荐书 D.上市公告书 4、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。 A.金融债券,公司债券,政府债券 B.金融债券,政府债券,公司债券 C.政府债券,公司债券,金融债券 D.政府债券,金融债券,公司债券 5、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于人民币( )。 A.1亿元 B.5亿元 C.5000万元 D.2亿元 6、根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是( )。 A.剩余期限在397天以内（含397天）的债券 B.可转换债券 C.1年以内（含1年）的银行定期存款 D.现金 7、目前我国权证交易实行( )回转交易。 A.T+2 B.T+0 C.T+3 D.T+1 8、优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的( )。 A.债权 B.管理权 C.所有权 D.索取权 9、我国目前对证券发行实行的是( )。 A.通道制 B.审批制 C.核准制 D.注册制 10、证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是( )。 A.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督 B.应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告 C.应对证券交易实行定时监控 D.可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 11、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的( )为代价而拥有了这种权利。 A.手续费 B.保证金 C.佣金 D.期权费 12、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，( )作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。 A.客户 B.存管银行 C.证券登记结算公司 D.证券交易所 13、公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高，这是对( )的补偿。 A.政策风险 B.信用风险 C.通货膨胀风险 D.利率风险 14、以政府短期,中期,长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权属于( )。 A.货币期权 B.互换期权 C.利率期权 D.股票期权 15、我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。 A.强制销户 B.停止清算 C.限制交易 D.停止交易 16、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后( )内有效。 A.6个月 B.12个月 C.3个月 D.9个月 17、负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是( )。 A.基金管理人 B.基金受益人 C.基金托管人 D.基金持有人 18、南方积极配置证券投资基金是( )。 A.QDII B.LOF C.QFII D.ETF 19、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是( )。 A.综合股价平均数 B.修正股价平均数 C.加权股价平均数 D.简单算术股价平均数 20、证券公司变更下列哪一事项，不用经过证监会批准( )。 A.变更公司章程中的一般条款 B.设立,收购或者撤销分支机构 C.变更业务范围 D.公司合并 21、须取得从业资格的证券从业人员不包括( )。 A.证券公司高管人员 B.证券公司从事自营业务人员 C.基金管理公司基金经理 D.证券交易所高管人员 22、全国银行间债券市场的主管部门是( )。 A.中国保险监督管理委员会 B.中国人民银行 C.中国银行业监督管理委员会 D.中国证券监督管理委员会 23、证券公司代理证券发行人发行证券的行为称为( )。 A.证券承销 B.证券包销 C.募集资金 D.证券发行 24、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于( )。 A.流动性差，风险相对较小 B.流动性强，风险相对较小 C.流动性差，风险相对较大 D.流动性强，风险相对较大 25、创业板上市公司披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限( )仍未完成交付或者过户的，应及时披露未如期完成的原因,进展情况和预计