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2010年司法考试资料：国际责任的形式与构成 一、 国际责任概念 国家因违反其所承担的国际义务的国际不当行为所引起的法律后果，主体是国家。 二、 国际责任的构成 1、 归责原则：过错责任和无过错责任 2、 国家不当行为的要件： 归因于国家。国家行为、授权行为、代表行为、支配行为、越权行为、叛乱运动的机关行为、 共同行为 违背国际义务：积极的作为和消极的不作为 三、 排除不当性的情况 同意 对抗与自卫 不可抗力和偶然事故 危难或紧急状态 2010年司法考试复习：证券与股票、债券的区别 证券投资基金的证券形式通常是基金券或基金单位，它和股票和债券一样都是金融投资工具， 但又有别于股票和债券，它们的区别主要有以下几点： 第一，它们所体现的关系不同 股票所体现的是股权关系，债券所体现的是债权关系，而基金券所体现的则是信托关系。 第二，资金投向不同 由于股票和债券是融资工具，其融资投向主要在于实业，而基金由于是信托工具，其投向则在 于股票或债券等有价证券。 第三，收益与风险不同 股票的收益取决于公司的经营效益，投资股市风险较大 ；债券的收益是既定的，其投资风险较 小；基金券主要投资于有价证券，其运作方式较为灵活，可在获得较高收益的同时而风险较小。 证券投资基金 股票 债券 形成 关系 信托关系 股权关系 债权关系 作用 是信托工具，其投向则在 于股票或债券等有价证 券 融资工具，其融资投 向主要在于实业 融资工具，其融 资投向主要在于 实业 收益 和风 险 主要投资于有价证券，其 运作方式较为灵活，可在 获得较咼收益的同时而 风险较小 收益取决于公司的经 营效益，投资股市风 险较大 收益是既定的， 其投资风险较小 2010年司法考试名师讲义：票据法 一、 票据的种类：汇票、本票和支票（第2条） （1）票据基本当事人不同：汇票和支票是委付票据；本票是己付票据。汇票和支票的基本当事人 有三个，本票的基本当事人有两个。 汇票根据出票人不同，分为银行汇票和商业汇票， 商业汇票包 括商业承兑汇票（付款人是承兑人）和银行承兑汇票（付款人的开户银行是承兑人）。支票的付款人是 银行等金融机构；本票仅限于银行本票。 ⑵根据付款时间的不同，汇票可以是远期汇票，也可以是即期汇票；也就意味着汇票的付款时 间包括四种；支票和本票仅限于见票即付。 （3）票据行为的种类不同：汇票有承兑行为；汇票和本票都有保证行为；出票和本书是三种票据 共有的行为。 二、 票据的特征和票据权利 （一） 特征：无因性、文义性、要式性（第8条，大小写金额一致；必须记载事项）、完全有价证 券性 （二） 票据权利：付款请求权和追索权。 三、 票据行为 （一）票据行为的独立性（第6条） 票据上如有无行为能力人或限制行为能力人的签章， 其签章无效，但是不影响其他签章的效 票据本身被伪造或者票据上的签章被伪造、变造的，不影响票据上其他真实签章的效力 票据上被保证的债务既使无效，保证人的保证行为依然有效，保证人仍应对合法取得票据的 持票人承担票据责任。 （二） 背书 转让背书 （1） 禁转背书：（34条） （2） 附条件背书（33条） （3） 回头背书（69条） （4） 期后背书（36条） （5） 分别背书和部分背书（33条） 非转让背书 （1） 委托收款背书 （2） 质押背书 （三） 承兑（第42-43条） 承兑的原则：完全承兑、自由承兑、单纯承兑。 承兑的程序：持票人提示承兑（未按期承兑的后果：丧失追索权）；付款人承兑汇票 （四） 保证（第47-50条） 1.绝对必要记载事项： “保证”字样；保证人的名称和住所；保证人签章。 2.相对必要记载事项： 保证日期；被保证人名称。 两个“连带”，一个“独立”。 2010年司法考试名师讲义：证券法 一、证券发行 （一）证券发行的审核 根据《证券法》的规定，我国公开发行证券一律实行核准制。 已核准证券发行决定的撤销 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定， 发现不符合 法定条件或者法定程序，应当分以下两种情况处理： 尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。 已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利 息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外(过错推 定责任)；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任 (过错责任)。 发行失败 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%勺，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。 证券发行的方式 公开发行 公开发行是我国证券发行的主要方式。 根据证券法的规定，有下列情形之一的，应当公开发行 证券： 向不特定对象发行证券；