项目的风险管理教材.ppt

第 14 章 项目的风险管理;;;14.1 项目风险管理;《建设工程项目管理规范》中，对项目风险管理的定义是：项目风险管理是企业项目管理的一项重要管理过程，它包括对风险的预测、辨识、分析、判断、评估及采取相应的对策，如风险回避、控制、分隔、分散、转移、自留及利用等活动。这些活动对项目的成功运作至关重要，甚至会决定项目的成败。 风险管理水平是衡量企业素质的重要标准，风险控制能力则是判定项目管理者生命力的重要依据。因此，项目管理者必须建立风险管理制度和方法体系。;项目风险管理;;;工程项目风险的特点 (1) 工程项目风险的客观性与必然性 项目风险存在的客观性与必然性是从全面地、长期地以大量项目风险事件为总体来进行考察的观点而言的。 (2)工程项目风险的不确定性 项目风险事件发生和导致的后果往往是以偶然的和不确定的形式出现的。项目风险何时、何处、发生何种风险及程度是不确定的。 (3)工程项目风险的存在与发生的可变性 项目风险存在与发生的可变性是指项目风险在一定的条件下可转变的特性。 ;工程项目风险的分类 在工程风险管理中，工程风险的分类可以采用两种方式：一种是根据潜在的损失形态将工程风险划分为财产风险、人身风险和责任风险；另一种是根据潜在损失承担主体将风险划分为建设项目业主风险、承包商风险和其他关系人风险。 建设项目业主风险主要有： (1) 自然及环境灾害风险。 (2) 技术性风险。 (3)人为风险。 (4) 责任风险。; 14.2 工程项目风险因素识别;风险识别的依据;风险识别程序;风险识别方法;SWOT分析一般分成五步：;;（3）将内部劣势与外部机会相组合，形成WO策略，制定利用机会克服弱点的战略，填入道斯矩阵VI区。 （4）将内部优势与外部威胁相组合，形成ST策略，制定利用优势减少威胁战略，填入道斯矩阵VII区； （5）将内部劣势与外部挑战相组合，形成WT策略，制定弥补缺点、规避威胁的战略，填入道斯矩阵VIII区。;风险识别的成果;14.3 项目风险评价 ;;2、风险定性分析的方法;概率和影响矩阵;;专家经验法 德尔菲法(Delphi法)是邀请专家匿名参加项目风险分析识别的一种方法。概括???说，Delphi法是采用函询调查，对与所分析和识别的项目风险问题有关的专家分别提出问题，而后将他们回答的意见综合、整理、归纳，匿名反馈给各个专家，再征求意见，然后再加以综合、反馈。如此反复循环，直至得到一个比较一致且可靠性较大的意见。 Delphi法的特点是： ①匿名性，亦即背靠背。可以消除面对面带来的诸如权威人士或领导的影响。; ②信息反馈、沟通比较好。 ③预测的结果具有统计特性。 应用德尔菲法时应注意： ①专家人数不宜太少，一般4～8人为宜； ②对风险的分析往往受组织者、参加者的主观因素影响，因此有可能发生偏差； ③预测分析的时间不宜过长，时间越长准确性越差。;风险定量分析;;2、风险定量分析的方法 （1）确定性风险的定量分析法 敏感性分析 盈亏平衡分析 （2）不确定性风险的定量分析法 概率分析法。 期望值法。 预期货币价值分析。;决策树方法 决策树法是因解决问题的工具是“树”而得名。其分析程序一般是： ①绘制决策树图。决策树的要素有五点：决策节点、方案枝、自然状态节点、概率枝和损益值。从决策节点引出的都是方案枝；从自然状态节点引出的都是状态枝（或称概率枝）。 画决策树图时，实际上是拟定各种决策方案的过程，也是对未来可能发生的各种自然状况进行周密思考和预测的过程。;②预计未来各种情况可能发生的概率。概率数值可以根据经验数据来估计或依靠过去的历史资料来推算，还可以采用先进预测方法和手段进行。 ③计算每个状态节点的综合损益值。综合损益值也叫综合期望值(MV)，它是用来比较各种抉择方案结果的一个准则。损益值只是对今后情况的估计，并不代表一定要出现的数值。根据决策问题的要求，可采用最小损失值，如成本最小、费用最低等，也可采用最大收益值，如利润最大、节约额最大等。 ∑MV(i)=∑（损益值×概率值）×经营年限－投资额; ④择优决策。比较不同方案的综合损益期望值，进行择优，确定决策方案。将决策树形图上舍弃的方案枝画上删除号，剪掉。 ;图 决策树结构图;【例】为生产某种产品有两种方案，一是建设大厂，一是建设小厂。两者使用年限都是十年，大厂需投资5000万元，小厂需投资2000万元。两个方案每年损益额及各自然状态出现的概率。 【解】(1)绘制决策树图。 (2)因未来各种情况可能发生的概率已知，可直接计算每个自然状态节点的综合损益值。 建大厂方案综合损益值为：〔1600×0.7＋(-500) ×0.3〕×10－5000=4700(万元) 建小厂方案综合损益值为：(600×0.7＋200×0.3)×