私募基金管理人登记内部制度模版(证券类).pdfVIP

私募基金管理人登记内部制模版 （证券类） 1 目录 XXXX公司运营风险管理制度（模板） 3 XXXX公司信息披露制度（模板） 6 XXXX公司机构内部交易记录制度（模板） 11 XXXX公司防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度（模板） 20 XXXX公司合格投资者风险揭示制度（模板） 22 XXXX公司合格投资者与销售适当性管理制度（模板） 24 XXXX公司私募基金宣传推介、及募集行为管理制度（模板） 29 XXXX公司公平交易制度（模板） 34 XXXX公司从业人员买卖证券申报制度 37 2 XXXX公司运营风险管理制度（模板） 第一章 总则 第一条 为保证公司规范、稳健的运作，牢固树立合法合规经营的理念和风 险控制优先的意识， 培养从业人员的合规与风险意识， 营造合规经营的制度文化 环境，保证公司及其从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防范和控制公司 经营及业务开展过程中的各类风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《私募投资基金监督管理暂行办法》 、《私募投资基金管理人内部控制指引》 等法 律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。 第二条 本制度所称风险，是指对实现公司经营目标可能产生负面影响的不 确定因素。 第三条 本制度所称风险管理，是指围绕公司经营目标，对日常经营和业务 开展过程中的风险进行识别、评估、监测和控制的基本过程。 第四条 公司及公司子公司（或公司投资设立的其他企业）适用本制度。 第二章 基本原则 第五条 风险管理应贯穿事前防范、事中监督、事后检查弥补的指导思想。 第六条 风险管理的具体目标是： （一）公司的经营与业务开展严格遵守国家有关法律法规规章， 监管机关的 相关规定和公司各项规章制度； （二）建立健全的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制、监 督机制和反馈机制； （三）建立行之有效的风险管理体系和风险管理流程， 确保各项业务活动的 健康运行和管理资产的安全完整； （四）在合理控制风险的基础上实现公司的长期可持续发展； （五）股东及客户的合法权益不受侵犯，维护公司的信誉及良好形象。 第七条 风险管理的基本原则： （一）全面管理与重点监控相统一的原则： 建立覆盖所有业务流程和操作环 节，能够对风险进行持续监控、 定期评估和及时预警的全面风险管理体系， 同时 根据公司实际有针对性地实施重点风险监控， 及时发现、 防范和化解对公司经营 有重要影响的风险； （二）独立集中与分工协作相统一的原则： 建立全面评估和集中管理风险的 机制，保证风险管理的独立性和客观性， 同时强化业务部门的风险管理主体职责， 在保证风险管理职能部门与业务部门分工明确、 密切协作的基础上， 使业务发展 与风险管理平行推进，实现对风险的过程控制； 3