私募基金管理公司公平交易制度.pdfVIP

xx 资本管理有限公司 公平交易制度 第一章 总则 第一条 为确保公司的各类客户享受到平等的资产管理服务， 公 平对待不同类别的投资者， xx 资本管理有限公司 （以下简称“公司” 或“本公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、《私募投资 基金监督管理暂行办法》 、《私募投资基金管理人内部控制指引》 等法 律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。 第二条 本制度适用的投资组合包括公司所管理的全部投资组 合包括但不限于公募基金、特定资产管理、社保组合、企业年金、保 险资金委托投资账户、特定客户资产管理组合等。 第三条 公平交易原则适用于公司旗下所有的投资品种， 涵盖一 级市场分销、二级市场交易等所有投资管理活动，在研究、授权、决 策、交易执行等与投资管理活动相关的各个环节均严格遵守公平原则。 第四条 公司应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定， 在 投资管理活动中公平对待不同投资组合， 严禁直接或者间接通过与第 三方的交易安排在不同投资组合间进行利益输送， 严禁利用所管理的 投资组合为任何第三方谋取不正当利益。 第二章 保障投资决策公平的措施 第五条 建立科学合理的投资运作体系： 研究业务为投资运作提 供公平、全方位的支持； 投资决策实行投资决策委员会领导下的投资 经理负责制， 明确投资决策委员会、 投资部门负责人以及投资经理各 自投资权限；交易执行从人员和空间上与投资决策严格分离； 业绩与 风险评估以数量分析为基础，对投资组合进行事后监控。 第六条 公司通过例会制度确保投资各环节的高效及时沟通。 例 会内容包括：投资决策委员会每月的例会、投资管理部每周例会、交 易部的动态沟通。 第七条 所有投资组合共享公司统一的投资研究平台。 投资研究 采取内部研究为主、外部研究为辅、内外部研究相结合的方式，投研 部门的任何投资分析和建议均应有充分的事实和数据支持， 严禁利用 内幕消息作为投资依据。 保证同类资产管理业务内部不同投资组合经 理之间投资决策的独立性。 第八条 投资决策是投资运作的重要环节， 通过对不同层次的决 策主体明确授权范围， 建立公司投资决策的风险防范体系。 投资决策 委员会是公司投资决策的最高决策机构。 第九条 投资决策委员会将分析研究部提供的研究分析报告及 其投资建议， 并根据现行法律、 法规和投资组合相关合同或协议的有 关规定，根据投资的期望回报率和风险性确定投资原则、投资目标、 投资策略以及投资组合的总体目标和总体设计。 另外，投资决策委员 会还将根据风险控制职能部门的建议和监督， 在投资组合相关合同或 协议规定的范围内， 适时调整投资组合， 提高投资组合的抗风险能力。 第十条 投资经理在投资决策委员会的授权范围内， 遵循投资决 策委员会制定的投资目标和总体投资计划， 制定