私募基金管理公司员工个人交易制度.pdfVIP

xx** 投资管理有限公司员工个人交易制度 第一条 为规范公司发展， 防范利益冲突， 有效保障客户利益， 依据国家法律法规及行 业自律规范，制定本制度。 第二条 制定本制度的目标是防止利益输送、 内幕交易及其他可能损害公司和投资者利 益的行为。 第三条 本制度所指的投资管理人员是指负责基金投资、 研究、交易的人员以及实际履 行相应职责的人员。 第四条 本着客户利益至上原则， 全体员工应当维护基金份额持有人的利益。 在基金份 额持有人的利益与公司、 股东及与股东有关联关系的机构和个人等的利益发生 冲突时，投资管理人员应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。 第五条 员工不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益 输送，不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。 第六条 投资管理人员应当恪守职业道德， 信守对基金份额持有人、 监管机构和公司作 出的承诺，不得兼任或从事与履行职责有利益冲突的活动。 第七条 员工可以投资本公司管理的基金产品，但合规风控管理部应通过技术监控手 段，重点监控不同产品之间是否存在反向交易、交叉交易，防止利益输送。 第八条 投资决策人员以及投资研究人员进行个人账户投资时， 若投资行为涉及其研究 报告所建议买入或卖出标的的， 应当在投资研究报告中披露个人投资意向， 应 当避免利益冲突， 并定期向合规风控管理部提供交易明细， 并在事后配合合规 风控管理人员的检查。 第九条 基金经理进行个人账户投资时，其投资行为不得与所管理的基金存在反向交 易，应当避免利益冲突， 并定期向合规风控管理部提供交易明细， 并在事后配 合合规风控管理人员的检查。 第十条 其他与基金投资交易过程相关的员工， 在进行个人投资时， 若投资与履职相关 的品种标的时， 应当在事后 3 个工作日内向合规风控管理部提供交易明细， 并 在事后配合合规风控管理人员的检查。 第十一条 员工个人账户包括本人及其直系亲属名下的全部证券投资账户和期货账户。 全体员工应自入职日起 3 个工作日内或账户开户日起 3 个工作日内向公司风险 管理部申报全部个人投资账户。 第十二条 合规风控部门人员不得从事投资活动。 xx** 投资管理有限公司 xx 年 2 月 15 日发布 附件：员工个人账户申报表 员工个人投资账户申报表 xx** 投资管理有限公司 第一部分：申报人个人信息 姓 名 身 份 证 号 部 门 职 务 □ 高级管理人员 □ 投资类相关岗位