2021年度云南期货从业资格考试模拟练习卷新整理版.doc

云南期货从业资格考试真题卷 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.首席风险官提出辞职的，应当提前____日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构 A.10B.20C.30D.45 参考答案：C《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 2.期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存____年 A.5B.10C.20D.30 参考答案：C《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定，期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。 3.期货公司首席风险官应当在每年____前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告 A.1月10日B.1月20日C.2月1日D.2月10日 参考答案：B首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 4.下列关于期货公司聘任首席风险官的说法，不正确的是____ A.期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官B.首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务C.期货公司设有独立董事的，其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意D.董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准 参考答案：C《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。 5.期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和____ A.基础结算业务资格B.一般结算业务资格C.特别结算业务资格D.全面结算业务资格 参考答案：D 6.期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应近____内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形 A.1年B.2年C.3年D.4年 参考答案：B 7.在我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是____ A.全面结算会员期货公司B.交易结算会员期货公司C.一般结算会员期货公司D.特别结算会员期货公司 参考答案：A全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。’ 8.期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人____以上经历 A.1年B.2年C.3年D.5年 参考答案：B根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历。 9.在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是____ A.期货交易所B.中国期货业协会C.商务部D.中国证监会及其派出机构 参考答案：D中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。 10.期货公司从事金融期货结算业务，应当经____批准 A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国银监会 参考答案：A期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，取得金融期货结算业务资格。 11.期货公司申请金融期货结算业务资格，其结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人____年以上经历 A.1B.2C.3D.5 参考答案：B《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历。 12.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起____内，做出批准或者不批准的决定 A.15日B.20日C.1个月D.3个月 参考答案：D中国证监会在受理金融期货结算