期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0322-78.docx

PAGE 1 期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0322-78 1、期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。 （ ）【判断题】 A.正确 B.错误 正确答案:A 答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十一条 ??期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明的项目评分为零。 2、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。【单选题】 A.3年内 B.6个月至12个月 C.3年内或永久性 D.永久性 正确答案:C 答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条 从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。 3、( )应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。【多选题】 A.中国期货业协会 B.保障基金管理机构 C.期货交易所 D.期货公司 正确答案:B、C、D 答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十七条 保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。 4、会员在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。【单选题】 A.该会员的保证金 B.期货投资者保障基金 C.自有资金 D.风险准备金 正确答案:A 答案解析:《期货交易管理条例》第三十六条 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。 5、首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。（）【判断题】 A.正确 B.错误 正确答案:A 答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。 6、符合条件并经期货交易所批准的境外经纪机构，可以接受境内交易者委托，为其进行境内期货交易。（）【判断题】 A.正确 B.错误 正确答案:B 答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第七条 境外经纪机构不得接受境内交易者和《期货交易管理条例》第二十六条规定的单位和个人的委托，为其进行境内期货交易。 7、任何单位或者个人不得有下列（）行为。【多选题】 A.编造、传播有关期货交易的虚假信息 B.蓄意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格 C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格 D.买卖期货合约 正确答案:A、B、C 答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场的，依照本条第一款、第二款的规定处罚。第七十条 任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；（二）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；（三）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；（四）为影响期货市场行情囤积现货的；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。 8、期货公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。（）【判断题】 A.正确 B.错误 正确答案:A 答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十二条 对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围；公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。 9、期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务。（ ）【判断题】 A.正确 B.错误 正确答案:A 答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十