期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0322-76.docx

PAGE 1 期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0322-76 1、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。【多选题】 A.协助办理开户手续 B.代期货公司、客户收付期货保证金 C.提供期货行情信息、交易设施 D.代理客户进行期货交易、结算或者交割 正确答案:A、C 答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 2、下列关于客户开户采取实名制要求的表述正确的是（）。【多选题】 A.个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续 B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件 C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息 正确答案:A、B、C、D 答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定；（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。 3、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。【单选题】 A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.期货公司 正确答案:C 答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十五条 期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。 4、下列关于证券公司从事期货中间介绍业务规则的描述，正确的有( )。【多选题】 A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 B.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 D.证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 正确答案:A、B、C 答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 　第十四条 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。 　第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 　　证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。（选项D不正确） 　　 5、境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易的也应当遵守《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》。（）【判断题】 A.正确 B.错误 正确答案:B 答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第四十七条 除境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易的情形外，经营机构向境外投资者销售产品或者提供服务，应当遵守本指引规定。 6、经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，应当向（）报告。【单选题】 A.住所地中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国期货业协会 正确答案:A 答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条 经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，应当向住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。 7、根据《刑法》节录，若期货公司工作人员明知投资者的资金来自黑社会组织犯罪所得，仍