《上海国际能源交易中心交易规则》条文修订对照表.docVIP

1 - 附件2 《上海国际能源交易中心交易规则》条文修订对照表 注：阴影部分表示新增内容 双删除线表示删除内容 修订草案 现行版本 第五十四条 当期货价格出现同方向的单边市或者市场风险明显增大时，能源中心可以采取调整涨跌停板幅度、提高交易保证金、调整交易限额、调整费用及强制减仓等措施释放交易风险。采取前述风险控制措施后仍然无法释放风险时，能源中心应当宣布进入异常情况，并决定采取进一步的风险控制措施。 第五十六条 有根据认为会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户等违反能源中心业务规则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，能源中心可以采取下列临时处置措施: （一）限制入金； （二）限制出金； （三）限制开仓； （四）提高保证金标准； （五）限期平仓； （六）强行平仓。 前款临时处置措施由能源中心决定，采取前款第四项、第五项、第六项临时处置措施后，应当及时报告中国证监会。 能源中心采取临时处置措施的，应当以书面、录音电话、视频资料、网络数据等可记录的方式通知处置对象可固定保存的方式发出通知，并说明采取临时处置措施的依据。 第五十四条 当期货价格出现同方向的单边市或者市场风险明显增大时，能源中心可以采取调整涨跌停板幅度、提高交易保证金、调整交易限额、调整费用及强制减仓等措施释放交易风险。采取前述风险控制措施后仍然无法释放风险时，能源中心应当宣布进入异常情况，并决定采取进一步的风险控制措施。 第五十六条 有根据认为会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户等违反能源中心业务规则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，能源中心可以采取下列临时处置措施: （一）限制入金； （二）限制出金； （三）限制开仓； （四）提高保证金标准； （五）限期平仓； （六）强行平仓。 前款临时处置措施由能源中心决定，采取前款第四项、第五项、第六项临时处置措施后，应当及时报告中国证监会。 能源中心采取临时处置措施的，应当以书面、录音电话、视频资料、网络数据等可固定保存的方式发出通知，并说明采取临时处置措施的依据。 第五十七条 在期货交易过程中，出现以下情形之一的，能源中心可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险: （一）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于能源中心的原因导致交易无法正常进行； （二）出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响； （三）当出现本交易规则第五十四条情况并采取相应措施后仍未化解风险； （四）能源中心规定的其他情形。 出现前款第一项异常情况时，能源中心总经理可以采取调整开市闭市时间、暂停交易的紧急措施；出现前款第二、三、四项异常情况时，董事会可以决定采取调整开市闭市时间、暂停交易、调整涨跌停板幅度、提高交易保证金、限期平仓、强行平仓、限制出金等紧急措施。 因不可抗力、技术故障、意外事件等原因导致或者即将导致交易、结算、交割、行权与履约等业务全部或者部分无法正常进行时，能源中心按照异常情况处理，可以根据业务规则采取必要的紧急措施。 出现本规则第五十四条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险的，能源中心按照异常情况处理，可以根据业务规则采取必要的紧急措施。 第五十七条 在期货交易过程中，出现以下情形之一的，能源中心可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险: （一）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于能源中心的原因导致交易无法正常进行； （二）出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响； （三）当出现本交易规则第五十四条情况并采取相应措施后仍未化解风险； （四）能源中心规定的其他情形。 出现前款第一项异常情况时，能源中心总经理可以采取调整开市闭市时间、暂停交易的紧急措施；出现前款第二、三、四项异常情况时，董事会可以决定采取调整开市闭市时间、暂停交易、调整涨跌停板幅度、提高交易保证金、限期平仓、强行平仓、限制出金等紧急措施。 第六十条 能源中心应当就异常情况制定应急预案。 第九十一条 能源中心的通知和文件可以以下列形式发送，并按照下述规定确定送达生效时间： （四）以能源中心认可的快递服务公司提供的快递服务交送的，交送后境内5个交易日、境外10个交易日即视为送达； 第九十条 能源中心的通知和文件可以以下列形式发送，并按照下述规定确定送达生效时间： （四）以能源中心认可的快递服务公司提供的快递服务交送的，交送后境内5日、境外10日即视为送达； 第九十五六条??本交易规则自 年 月 日起实施。 第九十五条??? 本交易规则自2017年5月11日起实施。