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风险控制部工作计划 风险控制部工作计划 风险控制部工作计划（征求意见稿） 为了公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，在与公司企业文化、经营理念和企业价值观匹配的前提下，在《东方商务管理有限公司五年战略发展规划》的指导下，根据本部门的职责和岗位职责，制定本会计年度内和下半年工作计划，具体内容如下： 一是风险控制管理体系和流程，目标就是初步建立风险管理体系，预防和降低公司的风险。在8月份，草拟好风险控制管理制度，并报上层审议；规范投资管理操作流程和风险控制流程，在投资风险、经营风险、财务风险、法律风险、政策风险等方面的控制流程有系统总结并成文，征求意见并修改；建立完善的内部控制规范、重大风险预警制度。 二是认真学习法律知识，特别是与公司项目相关的新的法律、法规，及时更新自己的知识。可以通过网络或书本的途径，也可以在领导的带领下，每个月有一两次部门的学习、交流会议。开展学习经验的研讨会，学习优秀企业在风险管理方面的经验，提高工作能力和综合素质。 三是落实部门岗位职能，明确专人负责的可能风险范围；收集风险管理的初始信息，每月清理查找存在风险的事项，并进行风险评估；监督各部门按流程规定执行，加强日常的风险监督；制定风险管理策略，提出和实施风险管理解决方案。 四是做好与公司其他部门的沟通、协调工作，当各部门开展项目讨论时，通知风险控制部参与进来，要积极参加，从公司利益出发，献计献策，争取公司利益最大化。每个月一次对每个部门的项目作个衔接，对其中有可能涉及到的风险提出一些意见，并作总结。 五是对合同的审核要做到事前准备，规避合同风险，对招商部门丹尼斯的项目在合同签订前要对相关项目做些调查，并从网上学习同类项目涉及公司利益的重要条款，对一些风险点做到心中有数，并把意见与招商部沟通，做好应对措施，以免陷入被动。并且按照规定流程办理相关法律事务。 六是部门的人员要工作认真负责，明确自己的岗位职责，提高工作效率，提高工作的积极性、自觉性和执行力。培养对公司的忠诚度和职业操守的品 格。 希望在下半年，新成立的风险控制部将在公司领导的指挥下，认清形势、明确部门职能、创新工作方式，以规避公司经营风险为目标，努力完成部门各项工作计划，为公司发展迈上新台阶而努力奋斗。 东方商务管理有限公司风险控制部二一三年七月二十九日 扩展阅读：X公司风险控制部XX年工作计划 风险控制部XXXX年工作计划 一、风险管理体系 目标：初步建立风险管理体系，预防公司大的风险，将风险控制由事后控制逐步向事前和事中控制转移。 关键节点：空缺制度的完善，合同的审核，重大事项按流程操作，风险的评估与日常监督改进。 措施：完善制度和流程，监督各单位按流程规定执行，加强日常的风险监督。推进计划： 1、落实部门岗位职能，明确专人负责的可能风险范围；2、收集风险管理的初始信息，每月清理查找存在风险的事项，并进行风险评估； 3、完善风险管理体系和流程； 4、制定风险管理策略；提出和实施风险管理解决方案；5、学习优秀企业在风险管理方面的经验；6、风险管理的监督与改进。 二、销售管理专项审计 目标：提示内部管理环节的风险控制，为销售服务，协助房地产分公司规避销售中的法律风险，总结管理经验，达到内控制度的有效性。关键节点：销售中的收款管理、定调价管理、售楼合同管理、营销费 用管理、营销合同管理、特例管理等。 措施：配齐专业审计人员，熟练了解房地产销售的整体流程，大胆开展工作，正直审核并做出专业性的结论。推进计划： 1、在人力资源部的配合下，4～5月份招聘到专业的审计人才；2、组织部门审计人员认真学习公司的管理规定，特别是销售方面的管理规定以及流程，要达到非常熟练的程度； 3、按照审计流程，到房地产企业作销售专项审计，并做出专业审计报告。 三、设计变更管理专项审计 目标：实施阳光作业，严格内部管理规定，为降低开发成本服务，同时总结管理经验，达到内控制度的有效性。 关键节点：设计变更管理规定的执行，设计变更是否按照公司规定的流程实施。 措施：配齐专业审计人员，熟练掌握公司“设计变更管理规定”及流程，独立大胆开展工作，正直审核并做出专业性的结论。推进计划： 1、在人力资源部的配合下，4～5月份招聘到专业的审计人才；2、组织部门审计人员认真学习公司的管理规定，特别是设计变更管理规定以及流程，要达到非常熟练的程度； 3、按照审计流程，到房地产企业作设计变更专项审计，并做出 专业审计报告。 四、公司各项业务的法律支持与服务 目标：规范公司管理，规避公司经营过程中的法律风险。 关键节点：控股公司经济合同及直属企业重大合同的审核把关，直属企业重大决策及控股公司重大决策的法律论证，公司仲裁案件和法律纠纷的按法定程序处理。 措施：认真学习法律知识，特别是新