安徽江淮汽车股份有限公司审计委员会2015年度履职情况报告.pdf

安徽江淮汽车股份有限公司审计委员会 2015年度履职情况报告 根据中国证监会、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和公司《章程》、《审 计委员会工作规程》有关规定，作为安徽江淮汽车股份有限公司审计委员会委员， 现就2015年度工作情况向董事会作如下报告： 一、审计委员会基本情况 安徽江淮汽车股份有限公司（以下简称“公司”）审计委员会由独立董事潘学 模、储育明、黄攸立和董事长安进、董事总经理项兴初5名成员组成。 二、审计委员会年度会议召开情况 2015年度，审计委员会共召开了3次会议，具体如下： 2015 年 1 月4 日，召开2015 年第一次审计委员会会议，审议通过如下事 项：1、公司 2014 年度财务会计报表；2、2014 年度内控工作报告；3、公司 2015 年度内部审计工作计划；4、公司2014 年度审计计划及审计策略。 2015 年4 月27 日，召开2015 年第二次审计委员会会议，审议通过如下事 项：1、《公司2014 年度财务决算及2015 年度财务预算的报告》，同意提交董 事会审议；2 、《关于华普天健会计师事务所从事2014 年度公司审计工作的总 结报告》；3、《2014 年度内部控制自我评价报告》；4 、《2014 年度内部控制审 计报告》；5、《关于续聘审计机构及其报酬的议案》；6、《审计委员会履职情况 汇总报告》；7、《关于公司2015 年度日常关联交易事项的议案》。 2015 年 12 月28 日，召开了2015 年第三次审计委员会，审议通过了如下 事项：1、公司2015 年度审计计划和审计策略；2 、公司2015 年内控工作报告 及审计工作报告。 三、审计委员会2015年度主要工作内容情况 1、监督及评估外部审计机构工作 （1）评估外部审计机构的独立性和专业性 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“华普天健会计师事务 所”）在为本公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现 了良好的职业操守和业务素质，很好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定 的责任与义务，按时完成了公司 2014 年年报审计工作。 独立性评价：华普天健会计师事务所所有职员未在本公司任职并未获取除法 定审计必要费用外的任何形式的经济利益；会计师事务所和本公司之间不存在直 接或者间接的相互投资情况，也不存在密切的经营关系；会计师事务所对公司的 审计业务不存在自我评价，审计小组成员和本公司决策层之间不存在关联关系。 华普天健会计师事务所及审计成员保持了形式上和实质上的双重独立，恪守了职 业道德基本原则。 专业性方面：审计小组的组成人员完全具备实施本次审计工作的专业知识和 从业资格，能够胜任本次审计工作。 （2）向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议 鉴于上述原因，经审计委员审议表决后，决定向公司董事会提议继续聘任华 普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度审计机构。 （3）审核外部审计机构的审计费用，经审核，公司实际支付华普天健会计 师事务所财务审计和内控审计费用与所披露的审计费用情况相符。 （4）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计 中发现的重大事项。 报告期内，审计委员会与华普天健会计师事务所就审计范围、审计计划、审 计方法等事项进行了充分的讨论与沟通。 （5）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责 审计委员会认为华普天健会计师事务所对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循 了独立、客观、公正的职业准则。 2、指导内部审计工作 报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划 的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出 现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，审计委员会未发现内部 审计工作存在重大问题的情况。 3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见 报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是