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2021年公司风险评估管理制度 第一章总则 第二章风险管理体系及职责 第三章风险信息收集及识别 第三章风险信息收集及识别 3 章风险控制 5 TOC \o 1-5 \h \z 第五章附则 5 附：风险用捕准 6 一、风险发生的可能性评估标准 二、 目标影响程度评估标准 7 三、 风险承受度评估标准 7 第一章总则 第一条为加强公司的风险管理，及时识别、系统分析经营活动 中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险承受度和风险应对 策略,根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等的有关规定, 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条本制度所称风险是指公司经营活动中与公司实现内部控 制目标相关的风险，包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险 和法律风险等。 本制度所称风险评估是指公司及时识别、系统分析经营活动中与 实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 第三条公司风险评估内部控制的内容涵盖：风险信息收集、风 险识别、风险分析与评价、风险应对、风险报告与披露。 第四条 公司下属子公司应对照本制度的要求，根据自身实际情 况,制定风险评估管理办法，及时报告经营过程中所可能出现的风险 及其风险应对策略。 第二章风险管理体系及职责 第五条 各部门为公司风险评估管理工作的责任机构，具体职责: (-)对公司日常经营活动中的风险进行识别； (二)对识别的风险进行评估，根据评估结果对识别出的风险排 序，结合公司的风险偏好与风险承受度，确定关键风险;