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融资融券业务部分 单项选择题，以下各题中有一个正确答案，每题 1 分，正确得 1 分，未答 或错误得 0 分，共 100 分。 01 、 “融券”是指客户向证券公司借入什么（B ）？ A. 股票 B. 上市证券 C. 债券 D. 基金 02 、 “融资”是指客户向证券公司借入什么（D ）？ A. 基金 B. 债券 C. 股票 D. 资金 03 、 融资融券交易与普通证券交易不同的有（ B ） A. 投资者从事融资融券交易时，可以买卖所有在证券交易所上市交易的证 券；从事普通证券交易时，只能在与证券公司约定的范围内买卖证券 B. 投资者从事普通证券交易时，风险完全由其自行承担。从事融资融券交 易时，如不能按时足额偿还资金或证券，会给证券公司带来风险 C. 投资者从事普通证券交易，可以向证券公司借入资金买入证券，也可以 向证券公司借入证券卖出 D. 融资融券交易与普通证券交易相比，投资者可以通过向证券公司融资融 券，扩大交易筹码，因此投资者的收益也一定会加大 1 / 47 04 、 融资融券业务试点期间，券商可以将以下证券融给客户（ C ）。 A. 券商其他客户的证券 B. 券商自有的证券和基金公司提供的证券 C. 券商自有的证券 D. 券商自有的证券和金融公司提供的证券 05 、 客户融资买入时，其资金来自（ C ） A. 客户普通资金账户 B. 客户信用资金账户 C. 证券公司 D. 银行 06 、 如客户融券卖出证券后该证券价格上涨了 20% ，此时客户了结该笔融券 交易，则相对于本次交易客户： （B ） A. 盈利 B. 亏损 C. 持平 D. 不确定 07 、 以下关于融资融券的说法错误的是： （C ） A. 融资买入证券上涨时，融资交易的收益是无限的 B. 融资买入证券下跌时，融资交易的亏损是有限的 C. 融券卖出证券上涨时，融券交易的亏损是有限的 D. 融券卖出证券下跌时，融券交易的收益是有限的 08 、 客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（ A ）。 2 / 47 A. 信托财产 B. 交易所财产 C. 证券公司财产 D. 登记结算公司财产 09 、 融资融券业务涉及的基本法律关系有（ D ）： A. 借贷关系 B. 委托买卖关系 C. 因借贷产生的债权债务的担保关系 D. 委托买卖关系、借贷关系以及因借贷产生的债权债务的担保关系 10 、 在客户信用账户权益处置时，以下优先级别最高的是： （ D ） A. 客户权益 B. 财产保全 C. 强制执行 D. 公司债权 11 、 证券公司不得向下列（ B ）客户融资融券 A. 交易结算资金已纳入第三方存管 B. 证券公司的股东 C. 具备一定的投资经验和一定的风险承受能力 D. 已在该证券公司从事证券交易二年以上 12 、 下列哪个条件不是公司参与融资融券业务客户的基本条件： （D ） A. 客户在公司证券资产达 50 万或 50 万以上