中化岩土:关联交易管理办法(2011年2月)2011-02-19.docx

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中化岩土工程股份有限公司关系交易管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步加强中化岩土工程股份有限公司 (以下简称 “本公司 ”或 “公司 ” 关系交易管理 , 明确管理职责和分工 , 维护公司股东和债权人的合法 利益 , 特别是中小投资者的合法利益 , 保证公司与关系方之间订立的关系交易合 同切合公正、公然、公允的原则 ,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》 、《上市公司治理准则》 、 《深圳证券交易所股票上市规则》 (以 下简称《上市规则》、《公司章程》的有关规定 ,结合公司实际情况 ,制订本 办法。 第二条 公司关系交易是指公司或许其控股子公司与公司关系人之间发生的 转 移资源或义务的事项 ,包括但不限于下列事项 : (一购置或销售财产 ; (二对外投资 (含委托理财、委托贷款等 ; (三提供财务资助 ; (四提供担保 ; (五租入或租出财产 ; (六签署管理方面的合同 (含委托经营、受托经营等 ; (七赠与或受赠财产 ; (八债权或债务重组 ; (九研究与开发项目的转移 ; (十签署许可协议 ; (十一深圳证券交易 (以下简称 “深交所 ”所认定的其他交易 ; (十二购置原材料、燃料、动力 ; (十三销售产品、商品 ; (十四提供或接受劳务 ; (十五委托或许受托销售 ; (十六关系双方共同投资 ; (十七其他通过约定可能引致资源或许义务转移的事项。 第三条 公司的关系人包括关系法人和关系自然人。 本公司与本办法第四条 第 (二项所列法人受同一国有财产管理机构控制而形成本办法第四条第 (二 项所述情形 的 , 不因此形成关系关系 , 但该法人的董事长、 总经理或许多半以上 董事属于本公司董事、监事及高级管理人员的除外。 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行感人、实 际控制人 , 应当将与其存在关系关系的关系人情况实时见告公司。 公司应当实时 将上述关系人情况报深交所备案。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织 ,为公司的关系法人 : (一直接或间接地控制公司的法人或其他组织 ; (二 由本条前项法人直接者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其 他组织 ; (三 由本公司关系自然人直接或间接控制的 , 或由其担当董事、 高级管理 人员 的 ,除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织 ; (四拥有本公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行感人 ; (五 中国证监会、 深交所或许公司根据实质重于形式的原则认定的其他与 公 司有特殊关系 ,可能造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。 第五条 具有以下情形之一的自然人 ,为公司的关系自然人 : (一直接或间接拥有公司 5%以上股份的自然人 ; (二公司董事、监事和高级管理人员 ; (三本办法第四条第 (一项所列法人的董事、监事和高级管理人员 ; (四本条第 (一项和第 (二项所述人士的关系亲密的家庭成员 ,包括 配偶、父亲母亲及配偶的父亲母亲、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配 偶的兄弟姐妹和子女配偶的父亲母亲 ; (五 中国证监会、 证券交易所或许公司根据实质重于形式的原则认定的其与公司有特殊关系 ,可能致使公司利益对其倾斜的自然人。  他 第六条 具有以下情形之一的法人或自然人 ,视同为公司的关系人 : (一因与公司或其关系人签署的协议或作出安排 ,在协议或安排生效后 来十二个月内 ,将具有本办法第四条或许第五条规定的情形之一 ; (二 过去十二个月内 , 曾经具有本办法第四条或许第五条规定的情形之一 第七条 公司的关系交易应当按照以下原则 : (一关系交易活动应按照诚实信用、公正、公然、公允的原则 ;  , 或在未 的。 (二 公司在实行有关关系交易决策时切合 《公司法》 等规定的关系人回避 表决原则 ; (三 公司应付关系交易的订价依据予以充足披露 ; 关系交易的价钱原则上 不能 偏离市场独立第三方的价钱或收费的标准 ; (四书面协议的原则 ,关系交易协议的签署应当按照同等、自发、等价、 有偿的 原则 ,协议内容应明确、详细 ; (五 公司董事会应当根据客观标准判断该关系交易是否损害公司利益 , 必 要时 应当邀请专业评估师或独立财务顾问 ; (六 公司的财产属于公司所有。 公司应采取有效举措防备股东及其关系方 通过关系交易违规占用或转移公司的资本、 财产及其他资源 , 公司不得直接或许 通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借钱 ; (七公司关于关系交易应按有关规定确实实行信息披露义务 ; (八 公司在办理与关系人之间的关系交易时 , 不得损害全体股东特别是中 小股 东的合法权益。 第二章 关系交易价钱确实定和管理 第八条 公司应按照《公司章程》及本办法规定管控

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156****2389
该用户很懒,什么也没介绍

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