2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷20.docx

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2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷20 考号 姓名 分数 一、 单选题(每题1分,共100分) 1、基金托管人出现()情形时,中国证监会可取消其托管资格。 A、连续2年没有开展基金托管业务 B、履行法定职责未能勤勉尽责 C、违反《证券投资基金法》规定,情节严重的 D、在履行法定职责时存在失误 答案为 C【解析】 本题考查中国证监会对基金托管人的监管措施。中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管资格:(1)连续3年没有开展基金托管业务的;(2)违反《证券投资基金法》规定,情节严重的;(3)法律、行政法规规定的其他情形。 2、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 A.1 B.2 C.3 D.5 答案为C,解析:基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 3、基金管理人的()是基金市场竞争的核心。 A.产品设计 B.投资管理 C.销售环节 D.风险控制 答案为C 【解析】基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心,相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为销售合规性风险。 4、(),是指根据基金行业工作的特点,有目的、有组织、有计划地对基金从业人员施行的职业道德影响,促使其形成基金职业道德品质,正确履行基金职业道德义务的教育活动,是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。 A.基金管理方式教育 B.基金基本常识教育 C.基金投资运作教育 D.基金职业道德教育 答案:D,解析:基金职业道德教育,是指根据基金行业工作的特点,有目的、有组织、有计划地对基金从业人员施行的职业道德影响,促使其形成基金职业道德品质,正确履行基金职业道德义务的教育活动,是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。 5、主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象的基金是()。 A、增长型基金 B、收入型基金 C、平衡型基金 D、基金中的基金 答案为 B【解析】 本题考查证券投资基金的分类标准及介绍。收入型基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金,主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。 6、T日买入LOF基金份额自()日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。 A.T B.T+2 C.T+1 D.T+3 答案:C 解析:T日买入LOF基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。 7、()是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体,()负有复核责任。 A.基金管理公司;中国证监会 B.基金托管人;基金投资者 C.基金管理公司;托管人 D.基金管理公司;基金管理人 答案为C,解析:基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体,托管人负有复核责任。 8、票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照()分类的。 A.交易工具的期限 B.交割期限 C.市场性质 D.交易标的物 答案为D 【解析】金融市场按照不同的交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。 9、开放式基金所特有的风险是()。 A.合规风险 B.巨额赎回风险 C.技术风险 D.基金自身的管理风险 答案为B,解析:巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险。 10、关于增长型基金、收入型基金和平衡型基金的收益的排序正确的是()。 A:平衡型基金>增长型基金>收入型基金 B:收入型基金>平衡型基金>增长型基金 C:增长型基金>平衡型基金>收入型基金 D:平衡型基金>增长型基金>收入型基金 答案为C,解析:一般而言,增长型基金的风险大、收益高;收入型基金的风险小、收益较低;平衡型基金的风险、收益则介于增长型基金与收入型基金之间。根据投资目标的不同,既有以追求资本增值为基本目标的增长型基金,也有以获取稳定的经常性收入为基本目标的收入型基金和兼具增长与收入双重目标的平衡型基金。不同的投资目标决定了基金的基本投向与基本的投资策略,以适应不同投资者的投资需要。 11、基金销售机构可以开展的业务不包括() A.基金理财业务咨询 B.办理基金份额的登记 C.发售基金份额 D.办理基金份额申购和赎回 答案:B 12、(),基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。 A.2014年12月15日 B.2014年12月5日 C.2013年12月15日 D.2014年10月15日 答案:A 解析:2014年12月15日,基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。 13

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