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2021年基金从业资格考试法律法规模拟试题及答案
1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括()
Ⅰ基金合同草案
Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
2、关于基金宣传推介材料的禁止性规定,以下表述错误的是()
A不得登陆专业人士的推荐性文字
B不得和基金招募说明书同时刊登
C不得有选择性的披露重大信息
D不得预测基金的投资业绩
【答案】B
3、下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有()
Ⅰ营造公司合规文化
Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训
Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠
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