附件1 检验检测认证监督检查表（参考使用,可结合监管实际.doc

附件1 检验检测认证监督检查表（参考使用，可结合监管实际需求进行修改。） 附件1-1 强制性产品认证获证企业监督检查表 被检查对象 检查产品 或领域 检查人 检查时间 序号 核查内容或 问题点 检查依据 核查要点 存在问题描述 备注 1 列入目录的产品未认证，擅自出厂、销售、进口 《认证认可条例》《强制性产品认证管理规定》 （1）查企业产品是否属于CCC《目录》管理产品，如是，查是否获得CCC证书并通过“认证行政监管系统”核实证书及编号的有效性； □符合 □不符合 （2）查证书上产品名称、型号规格信息的一致性；如有没获得CCC认证证书的情况，确认产品是否出厂、销售或者在其他经营活动中使用； □符合 □不符合 对于OEM/ODM获证企业（委托加工企业）： 查是否有OEM/ODM的CCC证书，并从“认证行政监管系统”确认证书有效性； □符合 □不符合 2 未按照规定向认证机构申请认证证书变更、扩展，擅自出厂、销售、进口 《强制性产品认证管理规定》 询问企业，出现以下情形，是否向认证机构申请证书变更： （1）获证产品命名方式改变导致产品名称、型号变化或者获证产品的生产者、生产企业名称、地址名称是否发生变更； □符合 □不符合 （2）获证产品型号是否变更，但不涉及安全性能和电磁兼容内部结构变化；或者获证产品减少同种产品型号； □符合 □不符合 （3）获证产品的关键元器件、规格和型号，以及涉及整机安全或者电磁兼容的设计、结构、工艺和材料或者原材料生产企业等是否发生变更； □符合 □不符合  （4）获证产品生产企业地点或者其质量保证体系、生产条件等是否发生变更； □符合 □不符合 《强制性产品认证管理规定》 （1）查企业扩展产品是否获得CCC证书，并通过“认证行政监管系统”核实证书有效性； □符合 □不符合 （2）在生产线或库房内抽查CCC扩展获证产品实物，确认其铭牌/包装/说明书上信息与认证证书上产品名称、型号规格的信息是否一致； □符合 □不符合 认证委托人提供的样品与实际生产的产品不一致 《强制性产品认证管理规定》 查企业向认证机构提交的获证产品描述、型式试验报告，并与实物核对（铭牌、结构/组成份、关键零部件/原材料），可根据情况抽查，如：1-3种（件）； □符合 □不符合 3 获证产品认证标识是否规范使用及其销售包装上标注的认证证书所含内容与认证证书内容是否 一致 《强制性产品认证管理规定》 在生产线或库房内检查CCC获证产品实物，确认其铭牌/包装/说明书上信息与认证是否一致，可根据情况抽查，如：1-3种（件）； □符合 □不符合 是否按照规定使用认证标志 《强制性产品认证管理规定》 （1）查企业是否建立认证标志使用管理制度，对认证标志的使用情况如实记录和存档，按照认证规则规定在产品及其包装、广告、产品介绍等宣传材料中正确使用和标注认证标志。 □符合 □不符合 （2）抽查获证产品及其销售包装上标注的认证证书所含内容与认证证书内容是否一致； □符合 □不符合 4 获证企业是否按要求从事生产、销售。 《强制性产品认证管理规定》 （1）查生产者、生产企业营业执照/，核对企业名称、地址信息与证书是否一致，如不一致，是否向认证机构变更备案和获得批准，并要求企业提供符合性证据，如核实企业在认证机构网上的变更备案信息等； □符合 □不符合 （2）现场询问企业，获证产品认证标准近期是否变更，如有，企业是否备案并更新证书，并确认证书上的标准是否为有效标准； □符合 □不符合 （3）抽查重要记录保存情况是否良好，如： 以租赁方式使用的外部资源相关记录； □符合 □不符合 与产品认证相关的重要文件和质量信息等； □符合 □不符合 （4）是否通过查阅关键件合格供方名录、采购、控制记录等核对供方管理； □符合 □不符合 （5）是否通过查阅进货检验、过程检验、出厂检验等质量控制记录确认产品及其特性控制； □符合 □不符合 （6）抽查检验试验仪器设备的校准或检定证书是否