新三板开户考试以及答案.docx

精品文档 精品文档 PAGE 精品文档 每题10分，满分100分，80分为及格 全国中小企业股份转让系统 一类交易权限开通知识测评试卷 一、选择题（单项选择题） 1、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的选项是（ A） A、精选层股票竞价交易实行 20%的涨跌幅限制 B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制 D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报 2、以下关于市价申报的说法错误的选项是（ B） A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 B、开盘会集竞价期间、收盘会集竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报 C、市价申报采取价格保护举措，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不 高于（不低于）买入（卖出）保护限价 D、接受市价申报的时间为每个交易日的 9:30至11:30、13:00至14:57 3、关于会集竞价，以下说法错误的选项是（ A） A、采取会集竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只会集撮 合1次 B、采取会集竞价交易方式的基础层股票，每个交易日 会集撮合 5次 C、采取会集竞价交易方式的创新层股票，每个交易日会集撮合 25次 D、采取会集竞价交易方式的创新层股票，每个交易日自 9:30起每10分钟进行会集撮合 4、关于会集竞价股票申报撤除时间说法错误的选项是（ A） A、基础层会集竞价股票会集撮合前 5分钟不可撤除申报 B、基础层会集竞价股票会集撮合前 3分钟不可撤除申报 C、创新层会集竞价股票会集撮合前 3分钟不可撤除申报 D、全国股转企业可以调整接受申报的时间 5、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的选项是（ A） A、可以采取会集竞价交易方式 B、可以采取连续竞价交易方式 C、挂牌企业不得自主选择股票盘中交易方式 D、采取做市交易方式的股票最少有 1家做市商为其做市 6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的选项是（ D） A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历 B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历 C、具有《证券期货投资者适合性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历 D、具有2年以上《证券期货投资者适合性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任 职经历 7、对会集竞价涨跌幅的表述错误的选项是（ A） A、会集竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比率为 50%，涨幅限制比率为 200% B、涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格 =前收盘价*（1±涨跌幅比率） C、会集竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制 D、全国股转企业作出终止挂牌决定后，会集竞价股票恢复交易期间的成交首日不实行价格 涨跌幅限制 二、判断题 1、创新层会集竞价股票每个交易日会集撮合 5次。（B） A、正确 B、错误 2、股票交易单笔申报最大数量不得超过 100万股，大宗交易也不得例外。 （B） A、正确 B、错误 3、股票交易的申报价格最小变动单位为元人民币。 （B） A、正确 B、错误 全国中小企业股份转让系统 二类交易权限开通知识测评试卷 一、选择题（单项选择题） 1、精选层股票交易可以接受投资者的申报种类不包括（ C） A、限价申报 B、本方最优市价申报 C、定价申报 D、最优五档即时成交剩余撤除 E、对手方最优市价申报 F、最优五档即时成交剩余转限价 2、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的选项是（ A） A、精选层股票竞价交易实行 20%的涨跌幅限制 B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制 D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报 3、以下关于市价申报的说法错误的选项是（ B） A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 B、开盘会集竞价期间、收盘会集竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报 C、市价申报采取价格保护举措，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不 高于（不低于）买入（卖出）保护限价 D、接受市价申报的时间为每个交易日的 9:30至11:30、13:00至14:57 4、关于精选层股票临时停牌表述错误的选项是（ D） A、盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 30%或60%的，实施盘中临时停牌 B、临时停牌期间投资者可以申报和撤除申报 C、临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票 D、单次临时停牌持续时间为 15分钟 5、以下表述不属于挂牌企业终止挂牌情形的是（ B） A、中国证监会批准其公开刊行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市 B、做市股票做市商不足两家停牌超过 1个月 C、未