新版三合一体系内审检查表格.docx

精品文档 精品文档 PAGE 精品文档 三合一体系内审检查表编号： 受审部门 管理层 审核员：杨敏 序 依据条款 检查内容 号 Q E O Q：1、公司是否有公司简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表 现、规模及设备、人力资源能力、技术优势、 知识等（内部因素）及波及法律法例和专利技 术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、 物理边界、信息渠道（外部因素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对 1 4.1 4.1 4.1 公司的内部和外部因素的有关信息进行监察、 评论和更新？ E：公司有无对这些内外部因素的有关信息进 行监察和评审？ E/S：有无文审组织的有关文件？行业地方的新的法例要求？ E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应付和管理的风险和时机？有关的会议纪要？ Q：公司是否收集有关方需求及希望(上级及主要供方及客户)包括： ?顾客对事物的要求，如符合性，价钱，安全性 ?已与顾客或外部供给商达成的合同 ?行业规范及标准 ?和社区团体或非政府组织的协议 ?法例法案 ?备忘录 ?许可，执照或其他授权形式 ?监管机构发布的制度 2 4.2 4.2 ?合约，合约及草案 ?和公共机构及顾客的协议 ?组织要求 ?自发原则或行为规范 ?自发标示或环境承诺 ?组织契约合同的肩负义务 E:与QEOH有关的有关方是谁？这些有关方 的有关需求和希望有哪些？这些需求和希望 中哪些是合规义务？是否具备有关的知识严 格执行？有无对这些有关方及其要求的有关 信息进行监察和评审？  时间： 是否 检查记录 符合 公司具有公司简介， 并能充分反应公司背 景、经营范围、规模和 设备等内部情况。 公司已鉴识影响公司发展的内外部有关方， 符合 并定期评论。 公司成立了评审计划并按计划实施内审及评审，解析了内外部的带来的各类风险。 收集了顾客、供方、职工和政府机构有关方的需。 顾客的要求在合同中有记录。 有纸质版合同。 符合 有关方的要求知足。 符合国家有关标准及其规定的义务和我责 任，有关人员已经过培 训。 6. 1/30 三合一体系内审检查表编号： 受审部门 管理层 审核员：杨敏 时间： 序 依据条款 是否 检查内容 检查记录 号 Q E O 符合 Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公  1.本公司质量管理体系 的范围是“篮球架、乒 乓球台、健身路径器 材的生产与销售 ”在 管理体系中已鉴识有关 方因素。 司内外部因素、有关方要求和公司产品服务； 2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？  2.成立了管理文件、程 序言件和支持性文件、 3 4.3 4.3 并形成了质量记录清 符合 E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？ 单，经过近 3个月的运 E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述 行是适宜和可行的。 是否正确？ 3.在管理文件、程序言 S:有无知足标准要求成立、实施、保持和持续 件及公司目标中对职业 改良职业健康安全管理系统的文件？ 健康安全管理中有明确 要求并形成了应急预 案。 Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程， 包括：是否确定这些过程所需的输入和希望的 1.公司管理体系文件明 输出？是否确定这些过程的次序和相互作 确管理过程的输入，并 用？是否确定和应用所需的准则和方法 （包括 经过拟订目标查核保证 监察、测量和有关绩效指标），以保证这些过 输出的结果；明确了各 程有效的运行和控制？是否确定这些过程所 部门及岗位的职责，识 4.4 需的资源并保证其可用性？是否分派这些过 别了影响公司发展的相 4 4.4 6.1的要求所确定 符合 4.4.1 程的职责和权限？是否按照 关方因素的评论。 的风险和时机？是否对前述过程进行评论， 是 2.经过环境管理目标的 否按实实施变更，以保证实现这些过程的预期 查核保证EMS体系的运 结果？是否有改良过程？ 行。 E:公司怎样保证EMS体系有效运行？是否考 3.变更的策划体系文件 虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策 中已做明确。 划？ 2/30 三合一体系内审检查表编号： 受审部门 管理层 审核员：杨敏 序 依据条款 检查内容 号 Q E O Q：最高管理者是否能证实对证量管理体系的领导作用和承诺？包括： -保证体系的目标、目标；并与组织环境和战略方向相一致； -体系要求融入组织业务过程； -促使使用过程方法和鉴于风险的思维； -保证体系所需资源的可用性； -交流管理体系的重要性和有效性； -保证体系实现预期效果； 5.1 -促使、指导和支持人员为体系的有效性做出 5 5.1 4.2 贡献； -推动改良； -支持其他有关管理者在其职责范围内发挥领 导作用。 E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承 诺提供哪