企业申请交割仓库.doc

v1.0 可编辑可修改 郑州商品交易所指定商品交割仓库管理办法 第一章 总则 第一条 为加强郑州商品交易所 （以下简称交易所） 指定商 品交割仓库的管理， 规范实物交割行为， 保证交割正常进行， 根据《中华人民共和国合同法》和《郑州商品交易所交易规则》等有关规定，制定本办法。 第二条 指定商品交割仓库 （以下简称交割仓库） 是指经 交易所指定的，为商品期货合约履行实物交割提供仓储等服务的经营组织。 第三条 交易所依据本办法对交割仓库进行管理， 交割仓库 及其有关工作人员应当遵守本办法。 交易所对指定商品交割厂库的管理参照本办法对交割仓库的管理执行。 指定商品交割厂库是指经交易所指定的， 有权为相关商品签发厂库仓单的企业法人。 【说明】 由于增加了厂库，而本办法是对仓库的管理，二者管理很多内容是相同，但用词表达不同。同时，又由于仓库的审批有仓储经验，有日常存储业务管理等，而厂库比较仓单，因此，此条修改时用词为“参照”。 第二章 申请和审批 第四条 申请交割仓库应当具备以下条件： （一） 工商行政管理部门颁发的营业执照应载明“仓储”或“储 运”业务； （二） 净资产和注册资本应当达到交易所要求的数额； （三）财务状况良好，具有较强的抗风险能力； （四）具有良好的商业信誉，完善的仓储管理规章制度，未发现严重违法行为记录和被取消交割仓库资格的记录； （五）承认并遵守交易所的交易规则、交割细则等规定； （六）仓库主要管理人员应具有相应交割商品的仓储管理经验； （七） 有储存相应交割商品的条件， 库容有一定规模， 设备完好、 1 v1.0 可编辑可修改 计量符合规定要求； （八）有相应交割商品所需要的出入库、储存、管理、检化验等 制度； （九）交通便利，具有较强的中转、进出装卸能力； （十）交易所规定的其他文件。 第五条 申请成为交割仓库应当提供下列材料： （一） 申请书； （二） 工商行政管理部门颁发的营业执照（复印件） ； （三）会计师事务所出具的近两年审计报告或经交易所认可的相 关部门审计的年度财务报表； （四） 申请单位上级主管部门或董事会出具的同意申请交割仓库 的批准文件； （五）交易所要求的担保文件； （六）租赁场房经营的企业，应提供与场房所有者之间的租赁合 同（协议）等文件； （七）仓库管理制度及简介； （八）交易所要求提供的其他文件； 交易所可根据具体情况，调整对仓库提供材料的要求。 第六条 交易所对交割仓库的审批程序： （一）根据前条所列材料进行初审； （二）根据初审结果对申请仓库进行实地调查和评估； （三） 根据实地调查和评估结果择优选用， 签订交割仓库协议书。 第七条 经交易所审定批准，取得交割仓库资格的应当办 理以下事宜： （一）申请标准仓单注册所需印章到交易所备案； （二）确定一名负责人主管期货交割业务，建立交割业务机构， 指定专人负责期货交割商品的管理， 办理标准仓单业务， 并将授权书及授权人签字报交易所备案； （三）缴纳交割担保金； （四）根据本办法，制定符合交易所要求的操作规程或细则； （五）交割仓库期货管理人员接受交易所的交割业务培训； （六） 交易所规定的其他事宜。 第八条 交割仓库放弃交割仓库资格，应当向交易所递交 放弃交割仓库资格申请书，并经交易所审核批准。 2 v1.0 可编辑可修改 第九条 交割仓库放弃或被取消资格的，应当办理以下事 项： （一） 交割商品全部出库或全部变成现货； （二） 结清与交易所的债权债务； （三）结清与会员、客户的债权债务； （四） 按交易所规定清退交割担保金。 第十条 交割仓库资格的确认、取消或同意放弃资格，交易所应当及时通告会员及交割仓库。 第三章 权利和义务 第十一条 交割仓库的权利： （一）按交易所规定享有向交易所申请标准仓单注册权； （二）按交易所审定的收费项目、标准和方法收取有关费用； （三）对交易所制定的有关实物交割的规定享有建议权； （四）经交易所核准，可以租用库房，存储交割商品； （五）交易所交割细则和交割仓库协议书规定的其他权利。 第十二条 交割仓库的义务： （一）遵守交易所交割细则及其他有关规定， 接受交易所的监管，及时向交易所提供有关情况； （二）按规定保管好交割商品，确保安全； （三）按标准仓单要求及交易所的业务规则提供交割商品，协助货主安排出库； （四）保守与商品交割有关的商业秘密； （五）接受交易所组织的年审； （六）缴纳交割担保金； （七）配合并监督指定质检机构取样； （八）变更单位名称、法定代表人、注册资本、股东或股权结构、仓储场地等，出现可能危及交割商品安全、法律诉讼等问题，及时向交易所通报；发生交割仓库土地或房产质押、对外担保等重大事项，事先向交易所通报； （九）交易所交割细则、标准仓单管理办法和交割仓库协议书等规定的其他义务。 3