私募基金宣传推介、募集相关规范制度.pdfVIP

XXXX公司 私募基金宣传推介、及募集行为管 理制度（模板） 1 / 13 2 / 13 XXXX公司 私募基金宣传推介、及募集行为管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范 XXXX公司（以下简称“公司”）的募集行为， 保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券 投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》 （以下简称 《暂行办法》）、《私募投资基金募集行为管理办法》等法律法规 的规定，制定本制度。 第二条 公司从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业 资格，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪 守职业道德和行为规范，应当参加中国证券投资基金业协会组织的 执业培训。 第二章 一般规定 第三条 公司作为私募基金管理人应当恪尽职守，履行诚实信 用、谨慎勤勉义务，应当履行受托人义务，承担基金合同的受托责 任，应当履行合理的审查义务，并承担审查投资者适当性的相关责 任。 公司委托基金销售机构募集私募基金的，应当按照法律法规的规 3 / 13 定履行报告与信息披露义务；公司作为私募基金管理人不得因委托 募集免除其依法应当承担的责任。 第四条 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的， 应当签订基金销售协议作为基金合同的附件，基金销售协议中应当 明确管理人、基金销售机构的权利义务与责任划分，并由基金销售 机构负责向投资者说明相关内容。 第五条 公司应对所募集资金的投资者尽到合理的审查义务， 包括但不限于： （一）确保投资者以书面方式承诺其为自己购买私募基金； （二）在基金合同中约定转让的条件。 第六条 公司应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。 除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。 第七条 公司应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募 基金募集业务相关的资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少 于 10 年。 第八条 私募基金管理人或合同约定的责任主体应当开立私募 基金募集结算资金专用账户，统一归集私募基金募集结算资金，用 于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回 款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。 4 / 13 本制度所述私募基金募集结算资金是指由私募基金管理人归集的， 在合格投资者资金账户与私募基金财产账户或托管账户之间划转的 往来资金。募集结算资金从合格投资者资金账户划出，到达私募基 金财产账户或托管账户之前，属于合格投资者合法财产。 第九条 公司不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产。 禁止公司或者公司员工以任何形式挪用私募基金募集结算资金。公 司破产或者清算时，私募基金募集结算资金不属于公司破产财产或 者清算财产。 第三章 特定对象调查 第十条 公司仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的 品牌、发展战略、投资策略以及由中国基金业协会公示的已备案私 募基金的基本信息。 公司应确保前述信息真实、准确、完整，且不得包含基金产品的 推介内容。 第十一条 公司应当向特定对象推介私募基金，未经特定对象 调查程序，不得向任何人推介私募基金。 第十二条 公司应当在向投资者推介私募基金之前采取问卷调 查等方式履行特定对象调查程序，对投资者风险识别能力和风险承 担能力进行评估，投资者签字承诺其符合合格投资者标准。 5 / 13 投资者的评估结果有效期最长不得超过