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证券公司实习报告 证券公司实习报告 实习报告 一、实习地点 西南证券垫江营业部二、实习时间 201*年7月12日201*年9月3日三、实习公司介绍 西南证券成立于1999年，注册资本23.23亿元，是唯一一家注册地在重庆的全国综合性证券公司，经营范围包括：证券经纪、证券承销保荐及财务顾问、证券自营、资产管理、融资融券、证券投资基金代销。201*年2月26日，西南证券在上海证券交易所挂牌上市，成为中国第九家上市证券公司，是重庆第一家A股上市金融机构。公司现有员工近3000名，41家营业网点遍布国内19个经济中心城市，在北京、上海、深圳、成都、重庆5地设有投资银行业务部，并于201*年设立了从事直接投资业务的全资控股子公司西证股权投资有限公司，注册资本4亿元。 近年来，在重庆市委、市政府、国资委的正确领导与大力支持下，依托资本市场的高速扩张和重庆区域经济的快速发展，公司坚持市场化发展道路，先后完成改革重组、借壳上市、增发融资等战略性举措，净资产一举突破百亿元，总资产突破两百亿，实现了超常规、跨越式发展。在金融经济形势纷繁复杂的201*年，公司取得了优良的经营成绩，全年累计实现营业收入19.36亿，利润总额10.45亿，经纪业务市场份额增速位列15家上市券商第1位，净资产规模位居行业第13位，资本实力接近券商第一阵营，并顺利完成重庆有史以来单笔规模最大的60亿A股市场融资，一举拿下融资融券、资产管理、直接投资、场外交易等四块业务牌照，为“全牌照”经营打下了坚实的基础。 最近西南证券又并购了国都证券，进一步壮大了公司的规模。四、实习目的 1、了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识 2、能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基本问题3、为即将踏入的工作岗位积累更多的实际操作经验五、实习内容 1、整理历史客户资料2、学习有关证券方面的知识3、客户的开发与维护 4、中国银行重庆分行垫江凤山支行驻点六、具体内容 大三还在学校看书学习的时候，总觉得证券行业很神秘，毕竟对证券市场不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务，甚至是客户开发和证券知识有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：（一）工作时间 股市开市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，而我们会在早上8：30时开早会分析上个交易日的大盘及个股走向，浏览市场的整个动向及最新消息。每天我会浏览大量的信息，以保证在开发客户时能应对自如。（二）开户流程 办理证券账户→办理资金账户→办理交易结算资金第三方存管→证券交易（三）操作流程 1、客户经理网上预约客户2、客户填资料 包括：自然人证券账户注册申请表、承诺书、风险承受能力评估卷、开户合同书、第三方存管协议、客户服务卡 3、现场摄像并输入交易密码和资金密码4、在银行签第三方存管协议（四）区分客户 证券公司营业部根据客户的资产将客户分成大、中、小三类，并为此专门设立了大户室、中户室、交易大厅为客户提供进行交易服务。大客户还可以根据资产的情况申请到更加优惠的交易佣金费率。（五）交易所交易机制 沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定。 转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。（六）证券产品 股票；股票是个人拥有企业部分所有权的一种方式。每一份股票代表着相应一份公司所有权。随着公司价值的变化，该公司股票的价值也随之发生起伏。 基金：是指集中投资者资金买入股票、债券或者基金管理人认为值得买入的任何其他工具。与自行管理资金不同，您将资金交由“专业人士”打理。 基金定投：就是银行每个月约定时间，从你的帐户里扣除一定的金额，向基金公司购买某个基金的投资方式，可以达到储蓄与投资的效果。 债券：是被称为“固定收益”的证券，原因是债券在发行时的每年利息是“固定的”。从投资者观点来看，债券与定期储蓄非常相似，唯一区别是债券由政府或公司发行，而不是银行发行。六、实习心得 证券公司的工作在外人看来是份薪酬跟高的工作，每天跟股票、钱钱打交道，应该是份很轻松的工作。两个月的工作下来，让我体验到了工作的不