11月证券从业资格考试《投资基金》模拟试题（证券投资基金考试卷）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 11月证券从业资格考试《投资基金》模拟试题（证券投资基金考试卷） 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。第 1 题 同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（ ）银行储蓄。 A 大于 B 小于 C 基本接近 D 无法比较第 2 题 以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有（ ）。 A 严格监管，信息保密 B 集合理财、专业管理 C 组合投资，专业l第 5 题 证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（ ）。 A 基金投资人共同承担 B 基金管理人负责承担 C 基金托管人负责承担 D 基金发起人共同承担第 6 题 以下说法中，不属于证券投资基金的作用的是（ ）。 A 为中小投资者拓宽了投资渠道 B 促进产业发展和经济增长 C 促进证券市场的稳定和健康发展 D 促进了金融行业的交易成本的降低第 7 题 从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（ ）。 A 信托资产 B 债务资产 C 法人资本 D 借贷资产第 8 题 （ ）在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。 A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金组织 D 基金份额持有人第 9 题 证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是（ ）。 A 所有者与保管者的关系 B 持有与监督的关系 C 持有与托管的关系 D 委托人与受托人的关系第 10 题 下列投资组合的比例符合《证券投资基金运作管理办法》的有（ ）。 A 1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70% B 1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10% C 同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10% D 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量第 11 题 证券投资基金在美国被称为（ ）。 A 共同基金 B 单位信托基金 C 证券投资信托基金 D 集合投资基金第 12 题 依据《证券投资基金法》规定，基金份额持有人大会由（ ）召集。 A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金发起人 D 持有基金受益凭证10%以上的持有人联合第 13 题 以下说法正确的是（ ）。 A 封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B 封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C 开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D 开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位第 14 题 下面的说法中，不符合公募基金的特点的说法是（ ）。 A 可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广 B 向固定的对象进行募集 C 投资金额要求低，适宜中小投资者参与 D 必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管第 15 题 根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 A 60% B 70% C 80% D 90%第 16 题 一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为（ ）。 A 套利基金 B 基金中的基金 C 保本基金 D 伞型基金第 17 题 一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（ ）为基础计算的。 A 基金单位资产净值 B 基金市场供求关系 C 基金发行时的面值 D 基金发行时的价格第 18 题 投资者常常使用折(溢)价率反映封闭式基金份额净值与封闭式基金二级市场价格之间的关系。折(溢)价率的计算公式为（ ）。 A 折(溢)价=市场价格-基金份额净值市场价格×100% B 折(溢)价=市场价格-基金份额净值基金份额净值×100% C 折(溢)