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公司 2018 年度风险评估实施方案
为开展年度风险评估,及时发现影响公司年度工作目标和经营目标实
现的主要风险事项,制定针对性的风险管理策略和应对方案,是公司防范
重大风险事件发生,顺利实现年度目标,促进持续健康发展的重要措施之
一。
为高效、有序地开展公司 2012 年度风险评估工作,特制订本实施方
案。
一、 2012 年度风险评估目标
以公司主体,总结分析 2011 年度主要风险事项管理情况及效果,辨
识影响公司 2012 年度工作目标和经营目标实现的风险事项,重点评估需
优先管理的主要风险,提出风险应对方案建议,为 2012 年防范重大风险
事件的发生提供工作依据。
二、风险评估工作思路
针对 2011 年公司主要风险事项的管理情况,由相关部门进行风险管
理总结及效果评价,并对所负责的业务领域内的仍可能存在的风险事项进
行深化评估;根据公司战略规划目标和 2012 年工作目标,以公司主业为
核心,紧密结合本单位实际情况,选择主要业务管理领域及关键业务活动
开展风险评估,辨识关键风险事项,进行风险信息调查,建立两级风险事
项信息库;通过讨论分析,识别公司主要风险,提出风险应对方案建议,
完成公司年度风险管理报告。
三、风险评估工作内容及分工
公司 2012 年风险评估工作主要包括以下三个方面:
一是各部门辨识 2012 年风险事项,完成风险信息调查;
二是通过讨论分析, 建立公司和部门两级风险事项信息库, 识别 2012
年度主要风险,提出风险应对方案建议;
三是完成单位年度风险管理报告。
(一)查找风险事项,完成风险信息调查
1. 纪检监察部
纪检监察部组织开展公司 2012 年度风险评估;确定访谈提纲,对公
司相关业务部门负责人进行访谈,并将访谈到的风险信息纳入公司风险事
项库。
2. 各部门
各部门总结 2011 年主要风险的管理情况并进行效果自评,对 2011 年
主要风险涉及的业务领域内仍可能存在的风险进行深化评估;结合单位发
展战略和年度经营目标,对 2012 年度的关键风险事项进行辨识,重点关
注与本单位发展紧密相关、对本单位 2012 年度工作目标或经营目标实现
可能造成直接影响的主要风险。
各部门应组织相关人员对初始风险信息表中的 “风险描述、风险动因、
发生可能性、 风险发生后可能产生的影响、 现有应对措施、 应对方案建议、
涉及的管理业务及近两年是否曾经发生”等内容进行分析讨论,确保风险
信息质量。
(二)按以下步骤填报风险信息调查表:
1、填报《初始风险信息调查表》;
2、纪检监察部与各部门沟通其提交的初始风险信息调查表;
(三)各业务部门根据沟通结果,完善初始风险信息调查表并提交
纪检监察部;
1、纪检监察部对完善后的初始风险信息调查表进行汇总、整理,
并按照风险编码规则要求对风险类别和风险事项进行编码(风险编码规则
见附件 4 ),填报公司风险事项信息库。各部门要设计由两级风险分类组
成的风险分类框架,第一级风险类别统一为战略风险、财务风险、市场风
险、运营风险和法律风险, 第二级风险类别应参照 《风险分类框架参考表》
的风险分类框架格式,超出框架内容部分,由各部门自行设计;
(四)部门年度风险管理报告主要内容包括:
1、本部门 2011 年度全面风险管理工作总结(含 2011 年度主
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